本報記者 吳曉璐

4月8日晚間，上交所針對紫晶存儲及有關(guān)責任人的違規(guī)擔保行為，作出紀律處分決定。而在今年2月份，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會已對紫晶存儲正式立案調(diào)查。

3月14日，紫晶存儲發(fā)布公告稱，公司及子公司定期存單違規(guī)質(zhì)押擔保余額合計3.73億元，共為14家第三方累計提供16筆擔保。截至4月8日，僅僅25天時間，上交所快速“亮劍”，從嚴從快處置違規(guī)行為，及時對相關(guān)責任主體嚴肅問責，向市場表明“零容忍”監(jiān)管態(tài)度。

上交所有關(guān)負責人表示，本次紀律處分決定是針對紫晶存儲已查實的違規(guī)事實，嚴格落實“零容忍”要求，及時亮劍，切實維護資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。上交所將同步加強與中國證監(jiān)會相關(guān)部門和廣東證監(jiān)局的監(jiān)管協(xié)同配合，并根據(jù)后續(xù)立案調(diào)查結(jié)果，視情況進一步做出嚴肅問責。同時，督促公司及其持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)盡快采取有效措施，充分保護公司資金財產(chǎn)安全，切實維護上市公司和投資者利益。

涉及三大違規(guī)事項

據(jù)上交所紀律處分決定書，紫晶存儲及有關(guān)責任人涉及三大違規(guī)事項。一是公司及有關(guān)責任人未履行相關(guān)決策程序和信息披露義務(wù)，多次違規(guī)對外提供大額擔保。公司公告稱，上述違規(guī)擔保由實際控制人暨時任董事長鄭穆授意安排完成，公司法定代表人鄭穆、廣州紫晶法定代表人羅鐵威、梅州晶鎧法定代表人鐘國裕分別簽署存單質(zhì)押協(xié)議。

二是公司資金受限相關(guān)信息披露前后不一致，信息披露不真實、不準確。2021年8月28日，公司披露2021年半年報，未提及定期存單質(zhì)押擔保事宜。2021年10月1日，公司披露2021年半年報問詢函回復(fù)公告，稱公司2021年6月末貨幣資金除開具銀行承兌匯票使用的保證金為受限資金外，其余函證銀行資金不存在因質(zhì)押、擔保等導(dǎo)致資金受限的情形。但2022年3月14日公告顯示，2021年3月至4月，公司及子公司共發(fā)生4筆違規(guī)擔保，合計金額23250萬元，涉及公司及子公司在廣州銀行、河南盧氏農(nóng)村商業(yè)銀行開立的銀行賬戶。

上交所表示，上市公司銀行賬戶是否存在因質(zhì)押、擔保等導(dǎo)致資金受限的情況，是公司重要的經(jīng)營信息，公司應(yīng)當保證相關(guān)信息披露的真實、準確、完整。但公司上述問詢函回復(fù)與實際情況不符，與2022年3月14日公告存在信息披露前后不一致，相關(guān)信息披露不真實、不準確。

三是持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)意見及專項核查意見存在不真實、不準確。在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司保薦代表人劉能清、邱榮輝在職責履行方面，未有效督促公司建立健全內(nèi)部控制，未能有效識別并督促公司披露上述違規(guī)擔保事項，相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)意見不準確；未能充分核查公司貨幣資金受限情況，相關(guān)核查意見不真實、不準確。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，上交所對紫晶存儲及實際控制人暨時任董事長鄭穆、實際控制人暨時任董事羅鐵威、時任董事兼總經(jīng)理鐘國裕、時任董事兼財務(wù)總監(jiān)李燕霞予以公開譴責，對時任董事會秘書王煒予以通報批評。對紫晶存儲持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人劉能清、邱榮輝予以通報批評。

上交所督促公司盡快整改

回溯可見，紫晶存儲自上市以來一直處在監(jiān)管密切關(guān)注視野之內(nèi)。2021年4月以來，上交所先后多次發(fā)出問詢函和工作函，逐步揭開紫晶存儲上市后預(yù)付賬款激增、業(yè)務(wù)模式變化、貨幣資金、應(yīng)收賬款等多層謎團。

證監(jiān)會對紫晶存儲立案調(diào)查以來，公司風險進一步暴露，監(jiān)管步步緊跟。立案之后，公司陸續(xù)爆出違規(guī)擔保、資金劃扣、投資者訴訟、控股股東股份質(zhì)押等，風險進一步暴露。

上交所在多次監(jiān)管問詢中要求對已發(fā)生的違規(guī)擔保限期解除或解決，督促實際控制人采取有效措施解除質(zhì)押風險，優(yōu)先籌措資金用于賠償給公司帶來損失，以保護公司資金財產(chǎn)安全；督促持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)切實履行持續(xù)督導(dǎo)責任，盡快查明公司違規(guī)擔保的具體情況并采取必要措施保護上市公司和投資者利益。

據(jù)了解，上交所積極加強與地方政府、證監(jiān)局的溝通協(xié)調(diào)。在多方共同努力下，目前公司針對子公司廣州紫晶違規(guī)擔保質(zhì)押存單被劃扣的1億元，已向公安報案；就多筆違規(guī)擔保存單質(zhì)押，陸續(xù)提起訴訟，起訴相關(guān)擔保合同無效并采取訴訟保全；控股股東紫辰投資、紫暉投資將尚未質(zhì)押的剩余11.58%股權(quán)質(zhì)押給公司全資子公司深圳紫晶存儲科技有限公司，作為實控人向公司承擔連帶責任的擔保。

科創(chuàng)板堅持對違規(guī)行為“零容忍”

科創(chuàng)板設(shè)立近3年來，上市公司整體運作較為規(guī)范。與此同時，由于一些公司及控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”規(guī)范運作意識不強，也出現(xiàn)了一些違法違規(guī)現(xiàn)象。

對于科創(chuàng)板上市公司、董監(jiān)高等主體的違法違規(guī)行為，上交所始終堅持“管早管小、從嚴從快”的高壓態(tài)勢，做到“露頭就打”，明確傳遞“零容忍”監(jiān)管信號，努力防范市場亂象重演，切實保護投資者合法權(quán)益，維護資本市場健康發(fā)展秩序。據(jù)了解，開板至今，科創(chuàng)板公司監(jiān)管已作出紀律處分11份、監(jiān)管措施69份。

上交所表示，下一步，將根據(jù)證監(jiān)會對紫晶存儲立案調(diào)查結(jié)果，視情況對查實的公司其他違法違規(guī)行為做出進一步處理。

（編輯 張偉）

關(guān)鍵詞： 紀律處分