本報(bào)記者 李勇
ST熱電（原大連熱電）6月9日晚間發(fā)布公告，稱(chēng)公司、公司的控股股東大連市熱電集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：熱電集團(tuán)）及相關(guān)責(zé)任人于近日收到大連證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書(shū)》，因信息披露違法違規(guī)，公司及相關(guān)責(zé)任方受到行政被罰。
值得關(guān)注的是，此次收到《行政處罰決定書(shū)》，距離正式之日還不到16天。5月24日，ST熱電曾發(fā)布公告，稱(chēng)公司及公司的控股股東熱電集團(tuán)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，分別收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》，被正式立案調(diào)查。
“下達(dá)《行政處罰決定書(shū)》意味著審理已終結(jié)，正式結(jié)案。”有不愿具名的律師告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，公司事前經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)存在資金占用，相關(guān)問(wèn)題也比較清晰，因此，調(diào)查審理的過(guò)程也比較快。
據(jù)公告，經(jīng)查明，大連熱電與熱電集團(tuán)存在較為頻繁的關(guān)聯(lián)交易和資金往來(lái)，缺乏獨(dú)立性。大連熱電與熱電集團(tuán)因經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要經(jīng)常發(fā)生煤炭買(mǎi)賣(mài)關(guān)聯(lián)交易。經(jīng)查實(shí)，2021年10月末，大連熱電在存煤已經(jīng)滿(mǎn)足冬季供暖期用煤需求情況下，又支付1.6億元為熱電集團(tuán)購(gòu)煤，實(shí)質(zhì)上形成控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用。根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，大連熱電應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告、披露控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)，但公司并未履行相關(guān)披露義務(wù)，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成違法行為。熱電集團(tuán)作為大連熱電控股股東，占用大連熱電資金購(gòu)煤，導(dǎo)致大連熱電信息披露違法違規(guī)，構(gòu)成《證券法》中所述的控股股東組織、指使上市公司信息披露違法的行為。大連證監(jiān)局決定對(duì)熱電集團(tuán)和熱電集團(tuán)時(shí)任副總經(jīng)理李俊修分別處以100萬(wàn)元和20萬(wàn)元的罰款；對(duì)ST熱電及ST熱電時(shí)任董事長(zhǎng)邵陽(yáng)、時(shí)任總經(jīng)理王杰、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李林和時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)沈軍給予警告，并分別處以50萬(wàn)元、40萬(wàn)元、20萬(wàn)元和20萬(wàn)元的罰款。
《行政處罰決定書(shū)》還顯示，在收到《行政處罰事先告知書(shū)》后，相關(guān)當(dāng)事人并未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。ST熱電還在公告中稱(chēng)，上述行政處罰不觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的重大違法強(qiáng)制退市情形。
而此前，就公司存在的資金占用等問(wèn)題，上海證券交易所也已經(jīng)在5月23日對(duì)ST熱電及相關(guān)責(zé)任方給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。
“交易所的紀(jì)律處分和監(jiān)管部門(mén)的行政處罰都已經(jīng)完成，控股股東資金占用給公司帶來(lái)的影響也在逐漸消除?！庇胁辉妇呙氖袌?chǎng)人士認(rèn)為，公司已披露被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展公告，不僅被占用的款項(xiàng)早已歸還，公司也已采取有效措施，并結(jié)合實(shí)際情況，完善落實(shí)各項(xiàng)制度，以杜絕類(lèi)似問(wèn)題發(fā)生，說(shuō)明就資金占用相關(guān)問(wèn)題的整改也已經(jīng)進(jìn)入到尾聲。
記者注意到，因控股股東資金占用導(dǎo)致2021年度內(nèi)控報(bào)告被出具否定意見(jiàn)，ST熱電不僅被處以其他風(fēng)險(xiǎn)警示，前期籌劃的與恒力石化旗下康輝新材所進(jìn)行的重組也因此而終止。對(duì)于該次重組，大連熱電當(dāng)時(shí)在重組終止公告中稱(chēng)該次交易符合大連市委市政府產(chǎn)業(yè)布局戰(zhàn)略，對(duì)當(dāng)?shù)匕l(fā)展新材料產(chǎn)業(yè)具有重大意義。但因存在的資金占用相關(guān)情形可能導(dǎo)致交易存在一定不確定性，相關(guān)方最終決定終止該次交易。大連熱電當(dāng)時(shí)還承諾，根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)指引的要求，自該公告發(fā)布之日起至少1個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。
公開(kāi)交易信息顯示，在被處以其他風(fēng)險(xiǎn)警示并復(fù)牌后，ST熱電股票曾連續(xù)下跌，但在5月10日觸及今年低點(diǎn)后，又走出一波快速上漲行情，截至6月9日收盤(pán)，ST熱電已經(jīng)連續(xù)三個(gè)交易日漲停，最終報(bào)收于5.36/股。
（編輯 上官夢(mèng)露）
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