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本報(bào)記者 桂小筍

8月4日，濟(jì)南市中級(jí)人民法院發(fā)布公告，就“龍力退”證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件開(kāi)庭審理的相關(guān)信息進(jìn)行了公告。根據(jù)公告顯示，此案將在9月20日公開(kāi)開(kāi)庭審理。

“目前有1628名投資者向公司及相關(guān)責(zé)任方提起了訴訟，法院已啟動(dòng)代表人訴訟程序，這也是山東首例代表人訴訟案?！贝泶税傅纳虾Ｃ鱾惵蓭熓聞?wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

2021年1月份，已經(jīng)退市的龍力生物收到了行政處罰。根據(jù)行政處罰決定書(shū)及市場(chǎng)禁入決定書(shū)顯示，龍力生物2015年年度、2016年半年度、2016年年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表里銀行存款項(xiàng)目存在虛假記載；龍力生物在2015年年度、2016年半年度、2016年年度、2017年半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)會(huì)計(jì)科目中披露的對(duì)外借款存在虛假記載；2016年至2018年，龍力生物未按照規(guī)定履行218600萬(wàn)元擔(dān)保的臨時(shí)信息披露義務(wù)，部分擔(dān)保事項(xiàng)也未按照規(guī)定在2015年年度、2016年半年度、2016年年度、2017年半年度、2017年年度、2018年半年度、2018年年度報(bào)告中予以披露；自2017年12月份起，龍力生物涉及大量訴訟、仲裁案件，公司未按照規(guī)定及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)，未及時(shí)披露重大訴訟、仲裁；龍力生物擅自改變首次公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的用途，2015年年度、2016年半年度及2017年半年度《募集資金使用與存放情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》披露的募集資金專(zhuān)戶余額存在虛假記載。

基于龍力生物的違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)龍力生物責(zé)令改正，給予警告并處以60萬(wàn)元罰款，并對(duì)多名相關(guān)責(zé)任人給出了處罰，且有多名責(zé)任人被市場(chǎng)禁入。

“根據(jù)上述違規(guī)事實(shí)，我們判斷本案的索賠條件為2016年4月23日至2018年1月12日期間買(mǎi)入龍力生物股票且截至2018年1月12日仍持有該股票，該索賠條件與法院初步認(rèn)定的權(quán)利區(qū)間范圍一致。”王智斌表示，目前該系列案將按照代表人訴訟程序?qū)徖怼?/p>

據(jù)悉，龍力生物的案件也是首例山東省證券虛假陳述普通代表人訴訟案件。

“普通代表人訴訟是由訴訟代表人代表參加訴訟的原告統(tǒng)一發(fā)起訴訟。該訴訟制度的初衷在于節(jié)約司法資源，與特別代表人訴訟制度不同，普通代表人訴訟奉行‘明示加入’和‘不告不理’的原則，換言之，如果投資者未加入訴訟，那么他將不會(huì)被代表，其可自行主張權(quán)利。除了目前已起訴的1628名投資者之外，符合條件的投資者仍可參加訴訟。”王智斌介紹，在代表人訴訟制度中，代表人及其律師的法律責(zé)任在于勤勉盡責(zé)地完成訴訟程序，并且需要對(duì)訴訟流程中涉及的重要事項(xiàng)履行向登記原告的告知義務(wù)。

需要注意的是，由于龍力生物此前已經(jīng)退市，而且公司目前處在重整程序中，對(duì)此，也有投資者擔(dān)憂最終是否能夠獲得理賠。

“訴訟程序與重整程序之間不存在沖突，重整管理人只能根據(jù)判決情況確認(rèn)投資者債權(quán)。退市本身并不影響索賠，不過(guò)退市會(huì)影響公司的償付能力。鑒于龍力生物正在重整，并且龍力生物并不是本案唯一被告，中介機(jī)構(gòu)、相關(guān)責(zé)任人也是此案的共同被告，綜合考慮，投資者最終獲得實(shí)際賠償?shù)母怕时容^高?！蓖踔潜笳f(shuō)。

關(guān)鍵詞： 龍力生物