券商罰單層出不窮。
近期，寧波證監(jiān)局披露了一則針對券商員工違規(guī)炒股的罰單——曾在長江證券(000783)從事投資銀行業(yè)務(wù)崗工作的金曉榮因違規(guī)炒股被罰一沒一。
借用他人賬戶違規(guī)炒股
(資料圖片僅供參考)
僅一個月獲利超百萬
據(jù)決定書顯示，金曉榮于2017年7月5日至2020年12月15日就職于長江證券承銷保薦有限公司，從事投資銀行業(yè)務(wù)工作。2020年5月，金曉榮認(rèn)為榮豐控股(000668)存在重組的可能性，建議其朋友李某原買入榮豐控股。經(jīng)兩人商議，李某也幫金曉榮買入榮豐控股。
2020年5月18日-19日，李某原幫助金曉榮買入榮豐控股10.5萬股，并在同年6月12日全部賣出，扣除交易稅費(fèi)，金曉榮獲利104.92萬元。
寧波證監(jiān)局認(rèn)為，金某借李某名義買賣股票，構(gòu)成相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買賣股票的行為，決定沒收金某違法所得104.92萬元，并罰款100萬元。
值得一提的是，2020年5月24日晚間，榮豐控股發(fā)布停牌公告，啟動重大資產(chǎn)重組工作，2020年6月7日晚間披露重組預(yù)案。巧合地是，李某原幫助金曉榮買入榮豐控股也日期是5月18日、19日。和訊財經(jīng)查閱榮豐控股發(fā)現(xiàn)，2020年5月18日到2020年6月12日，榮豐控股斬獲5個漲停板，其股價漲幅達(dá)82.51%。
圖源：wind
據(jù)公開信息顯示，榮豐控股原主營業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)開發(fā)及銷售，2020年5月，公司決定剝離房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，向醫(yī)療健康方向轉(zhuǎn)型，并計劃于當(dāng)年完成對威宇醫(yī)療的收購，后因資本市場及房地產(chǎn)行業(yè)政策環(huán)境發(fā)生變化，公司對收購方案進(jìn)行調(diào)整，最終于2021年10月完成收購。
中證協(xié)從業(yè)人員信息顯示，金曉榮還是一位資深投行人士。2005年，金曉榮登記執(zhí)業(yè)于國信證券(002736)，2008年3月加入中銀國際證券，并于2012年10月獲得保薦代表人資格。2017年1月，在華融證券短暫執(zhí)業(yè)。2017年8月起，登記執(zhí)業(yè)于長江證券投行，2020年12月離職注銷。
長江證券內(nèi)控不嚴(yán)為“家常便飯”
違規(guī)炒股時有發(fā)生
和訊財經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，長江證券員工違規(guī)炒股時有發(fā)生。
2020年8月11日，北京證監(jiān)局發(fā)布監(jiān)管函，對長江證券北京萬柳東路營業(yè)部前員工蘭江私下接受客戶委托買賣證券案進(jìn)行了處罰。
2020年4月28日，廣東證監(jiān)局通告，決定對長江證券廣州天河北路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局認(rèn)為，員工張偉文在長江證券廣州天河北路證券營業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易，并與客戶約定分享投資收益的行為。2020年8月12日，廣東證監(jiān)局發(fā)布處罰決定書，對張偉文其處以罰款8萬元的監(jiān)管措施。除此之外，長江證券前高管曾利用借殼的內(nèi)幕信息大賺5倍。
據(jù)了解，證券行業(yè)從業(yè)者因其工作性質(zhì)，有可能直接或間接獲取大量內(nèi)幕信息。目前大部分證券從業(yè)者對內(nèi)幕信息不感興趣，很大原因可能是其無法直接從事股票交易，一旦證券從業(yè)者可以直接從事股票交易，相對于普通投資者來說，他們獲取信息的渠道優(yōu)勢就會凸顯。因此監(jiān)管也三令五申的強(qiáng)調(diào)禁止證券從業(yè)人員不能直接從事股票交易。
對于該行為屢禁不止的現(xiàn)象，業(yè)內(nèi)人士分析道，“近年來出現(xiàn)多起代客炒股、理財行為，主要是因?yàn)椴糠譅I業(yè)部員工合規(guī)意識淡薄。一線員工與客戶的聯(lián)系相對較為緊密，該類員工為了維護(hù)客戶關(guān)系，可能會存在違規(guī)薦股、代客炒股、理財?shù)仍杰壭袨椋诉@個原因，也有從業(yè)人員為了提升自己的收入鋌而走險。”
綜上，對于證券公司而言，在日常培訓(xùn)中，也應(yīng)加強(qiáng)從業(yè)人員管理，提高員工合規(guī)意識。堅決杜絕各種違法違規(guī)行為，加強(qiáng)執(zhí)業(yè)行為管理和異常交易監(jiān)控。同時，在投資者方面也要下苦功，需要證券公司加大投資者教育工作力度，幫助投資者樹立健康理性的投資理念。
