中基協(xié)重磅新規(guī)：明確從業(yè)資格管理具體范圍
具體來看，《管理規(guī)則》明確了從業(yè)資格管理的具體范圍。在機構(gòu)范圍上，主要包含了公募基金管理人及從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu);經(jīng)協(xié)會登記的私募基金管理人;基金托管人;從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)。在人員范圍上，主要是以機構(gòu)名義進(jìn)行基金業(yè)務(wù)活動的人員，包括與機構(gòu)建立勞動關(guān)系的正式員工及建立勞務(wù)關(guān)系或者勞務(wù)派遣至機構(gòu)的其他人員等。《管理規(guī)則》根據(jù)不同機構(gòu)類型中從事基金業(yè)務(wù)活動的具體崗位，進(jìn)行了詳細(xì)列舉。
下列從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)注冊取得從業(yè)資格：(一)公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風(fēng)險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財務(wù)管理等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;(二)私募股權(quán)(含創(chuàng)投)投資基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級管理人員;(三)基金托管人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶管理、資金清算、估值復(fù)核、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;(四)基金服務(wù)機構(gòu)中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;(五)中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。
從業(yè)資格注冊條件合計8條
《管理規(guī)則》規(guī)定了從業(yè)資格取得的注冊條件，申請注冊從業(yè)資格的人員(簡稱申請人)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)品行良好，具有良好的職業(yè)道德;(二)通過從業(yè)資格考試;(三)已被機構(gòu)聘用;(四)最近三年未因犯罪被判處刑罰;(五)不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;(六)最近五年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格;(七)未被金融監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織采取禁入措施，或者執(zhí)行期已屆滿;(八)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。
另外，根據(jù)國家對外開放政策安排和證監(jiān)會規(guī)章授權(quán)，對可以豁免從業(yè)資格考試部分科目適用的具體情形作出了規(guī)定。同時申請人通過協(xié)會組織的專項培訓(xùn)并認(rèn)定合格的，自合格之日起兩年內(nèi)，視同臨時具備從業(yè)資格注冊有關(guān)條件。
此外，在內(nèi)容包括基金行業(yè)機構(gòu)的管理責(zé)任上，機構(gòu)進(jìn)行從業(yè)資格管理的內(nèi)容包括從業(yè)資格注冊、從業(yè)資格信息變更、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理、誠信信息管理和從業(yè)資格注銷等。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人擔(dān)任資格管理員負(fù)責(zé)從業(yè)資格管理工作，指定或者更換資格管理員應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)向協(xié)會報備。另外，機構(gòu)負(fù)責(zé)從業(yè)人員信息變更工作，從業(yè)人員個人基本信息、身份信息、從業(yè)崗位等發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時向機構(gòu)報告，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉上述情形發(fā)生的五個工作日內(nèi)變更有關(guān)注冊信息。
在執(zhí)業(yè)行為規(guī)范上，《管理規(guī)則》強調(diào)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，包括從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)堅持遵守忠實、審慎、守法合規(guī)、利益沖突管理、信息披露、適當(dāng)性、公平競業(yè)以及保密義務(wù)。
在自律管理上，《管理規(guī)則》要求落實協(xié)會自律管理職責(zé)，其規(guī)定了協(xié)會對機構(gòu)及從業(yè)人員從業(yè)資格管理實施情況進(jìn)行檢查的職能。明確了機構(gòu)及從業(yè)人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機構(gòu)調(diào)查或檢查的，協(xié)會可以暫停受理其從業(yè)資格管理有關(guān)事項。針對機構(gòu)和從業(yè)人員違反本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的，協(xié)會可以對機構(gòu)及從業(yè)人員采取紀(jì)律處分。
可以看出，《管理規(guī)則》講明了哪些人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格、從業(yè)資格注冊條件、基金行業(yè)機構(gòu)的管理責(zé)任、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、自律管理等多方面內(nèi)容，而《有關(guān)事項的規(guī)定》也包含不同類型從業(yè)人員應(yīng)該通過的考試科目、資格注冊協(xié)會認(rèn)定的條件等內(nèi)容。
從事基金業(yè)務(wù)類型對應(yīng)考試科目組合
《有關(guān)事項的規(guī)定》提到，基金從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試，按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型對應(yīng)的考試科目組合具體如下：
(一)從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理(股權(quán)除外)、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。
(二)從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。
此外，在證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股權(quán)投資的私募資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理，和在各類基金服務(wù)機構(gòu)中僅從事私募股權(quán)基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，需要通過科目一和科目三的考試科目組合進(jìn)行從業(yè)資格注冊。
通過科目一基金從業(yè)資格認(rèn)定需要條件
《有關(guān)事項的規(guī)定》指出，通過基金從業(yè)資格考試科目一并具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊條件：
(一)公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事，公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家(地區(qū))基金或資產(chǎn)管理、 基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)的。
(二)私募基金管理人的高級管理人員，已通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或者取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或者擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等的，或者最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000 萬元以上的。
(三)通過證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的。
(四)在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人員，持有香港證監(jiān)會頒布的第 4(就證券提供意見)/9(提供資產(chǎn)管理)類金融牌照的。
(五)在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺灣同胞，已獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)資格的。
(六)經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)聘用，且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的。
協(xié)會表示，具備上述條件之一，由所在任職機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格時應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資格證書、證明，或者基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明。協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整符合基金從業(yè)資格注冊條件的認(rèn)可情形。
關(guān)鍵詞： 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 從業(yè)資格管理 基金從業(yè)資格考試 從業(yè)資格注冊條件
