(上接B202版)
1、針對(duì)因2015年信息披露違法違規(guī)受到江蘇證監(jiān)局的行政處罰事項(xiàng)，公司相關(guān)人員深刻反省，同時(shí)公司也組織管理層及相關(guān)部門人員加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，相互監(jiān)督，進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露規(guī)范意識(shí)。
2、針對(duì)上述信息披露不準(zhǔn)確、不及時(shí)及缺乏事實(shí)依據(jù)問題，公司要求相關(guān)人員加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)、提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，同時(shí)組織公司領(lǐng)導(dǎo)層包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，對(duì)證券監(jiān)管部門和交易所頒布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件進(jìn)行全面學(xué)習(xí)，提高信息披露水平，以保障公司和全體股東的合法權(quán)益。
3、公司信息披露相關(guān)責(zé)任人員加強(qiáng)了信息披露制度的落實(shí)情況，嚴(yán)防上述信息披露問題的再次發(fā)生。
4、公司上述問題已整改完畢，整改后未再次發(fā)生信息披露不準(zhǔn)確、不及時(shí)或缺乏事實(shí)依據(jù)情形，亦不存在因信息披露問題被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰或監(jiān)管措施的情況。
二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施及整改情況
（一）監(jiān)管事項(xiàng)
2020年1月14日，公司收到上海證券交易所出具的《紀(jì)律處分決定書》（【2020】3號(hào)），對(duì)公司及時(shí)任董事長(zhǎng)黃崇勝、時(shí)任董事會(huì)秘書王舜鈱予以通報(bào)批評(píng)。
具體情況詳見上述“一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰情況”中“1、怡球資源(601388)重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的形成過程”、“2、怡球資源在股票異常波動(dòng)時(shí)未依法如實(shí)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行信息披露”。
在籌劃重大資產(chǎn)購(gòu)置事項(xiàng)期間、公司股票交易已發(fā)生異常波動(dòng)的情況下，公司未能按照規(guī)定如實(shí)披露籌劃重大資產(chǎn)購(gòu)置事項(xiàng)。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2019年4月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《股票上市規(guī)則》”）第2.1條、第2.6條、第2.7條、第7.4條等有關(guān)規(guī)定。作為公司主要負(fù)責(zé)人、信息披露第一責(zé)任人和信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，公司時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人黃崇勝和時(shí)任董事會(huì)秘書WONG SOON MING參與了收購(gòu)M公司的重大資產(chǎn)購(gòu)置決定的籌劃、商談過程，但未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述2人的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
（二）整改情況
針對(duì)上述問題，公司高度重視，組織公司相關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，對(duì)證券監(jiān)管部門和交易所頒布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件進(jìn)行全面學(xué)習(xí)，提高信息披露水平，以保障公司和全體股東的合法權(quán)益。具體整改情況詳見上述“一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰情況”中“（二）整改情況”。
根據(jù)上述情況，公司信息披露違法違規(guī)事項(xiàng)不屬于情節(jié)嚴(yán)重事項(xiàng)，公司不存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法違規(guī)或者其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場(chǎng)秩序的重大違法違規(guī)行為。并且公司及相關(guān)當(dāng)事人已經(jīng)繳納了罰款，上述行政處罰已經(jīng)執(zhí)行完畢。同時(shí)，公司及相關(guān)人員深刻反省，公司也組織管理層及相關(guān)部門人員加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，相互監(jiān)督，進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露規(guī)范意識(shí)。因此該事項(xiàng)不構(gòu)成重大違法違規(guī)，不會(huì)對(duì)公司非公開發(fā)行股票構(gòu)成障礙。
除上述事項(xiàng)外，公司最近五年不存在其他被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰或監(jiān)管措施的情況。在未來(lái)日常經(jīng)營(yíng)中，公司將在證券監(jiān)管部門和交易所的監(jiān)管和指導(dǎo)下，繼續(xù)完善公司法人治理機(jī)制，加強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)公司持續(xù)發(fā)展。
特此公告。
怡球金屬資源再生（中國(guó)）股份有限公司
董事會(huì)
2022年4月25日
證券代碼：601388 證券簡(jiǎn)稱：怡球資源 公告編號(hào)：2022-019
怡球金屬資源再生（中國(guó)）股份有限公司
關(guān)于召開2021年年度股東大會(huì)的通知
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 股東大會(huì)召開日期：2022年5月17日
● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
一、 召開會(huì)議的基本情況
(一) 股東大會(huì)類型和屆次
2021年年度股東大會(huì)
(二) 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)
(三) 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
(四) 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)
召開的日期時(shí)間：2022年5月17日 13點(diǎn)00分
召開地點(diǎn)：江蘇省太倉(cāng)市浮橋鎮(zhèn)滬浮璜公路88號(hào)公司二樓會(huì)議室
(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2022年5月17日
至2022年5月17日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(七) 涉及公開征集股東投票權(quán)
無(wú)
二、 會(huì)議審議事項(xiàng)
本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型
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1、 各議案已披露的時(shí)間和披露媒體
本次會(huì)議的議案已于2022年4月25日在《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（http:/www.sse.com.cn）上披露。
2、 特別決議議案：議案11、13、14、15、16、18
3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案5、議案6、議案7、議案10、議案12-議案22
4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：議案10
應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：怡球（香港）有限公司、智富（太倉(cāng)）投資管理有限公司、黃崇勝、林勝枝
5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)
三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)
(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。
(二) 股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三) 股東所投選舉票數(shù)超過其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)的，其對(duì)該項(xiàng)議案所投的選舉票視為無(wú)效投票。
(四) 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
(五) 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。
(六) 采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式，詳見附件2
四、 會(huì)議出席對(duì)象
(一) 股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
■
(二) 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
(三) 公司聘請(qǐng)的律師。
(四) 其他人員
五、 會(huì)議登記方法
（一）登記方法
（1）自然人股東親自出席會(huì)議的須持本人身份證、證券帳戶卡辦理登記手續(xù)：委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持本人身份證、授權(quán)委托書（格式見附件1）、委托人證券帳戶卡、委托人身份證原件或復(fù)印件辦理登記手續(xù)；
（2）法人股東的法定代表人出席會(huì)議須持有營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（蓋公章），法人代表身份證明書和身份證、證券賬戶卡辦理登記手續(xù)：委托代理人出席的，須持授權(quán)委托書（格式見附件1）、證券賬戶卡、出席人身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（蓋公章）辦理登記手續(xù)；
（3）異地股東可以憑以上有關(guān)證件通過信函、傳真或電子郵件方式登記（須在2022年5月13日（含該日）下午4:00前送達(dá)或傳真至公司董事會(huì)辦公室），不接受電話登記。
（二）登記時(shí)間：
2022年5月13日上午9:30-11:30，下午1:30-4:00。
（三）登記地點(diǎn)：
怡球金屬資源再生（中國(guó)）股份有限公司董事會(huì)辦公室
太倉(cāng)市浮橋鎮(zhèn)滬浮璜公路88號(hào)
郵編：215434
（四）聯(lián)系電話：0512-53703986
傳真：0512-53703950
郵箱：jjshi@yechiu.com.cn
（五）聯(lián)系人：高玉蘭、施佳佳
六、 其他事項(xiàng)
（一）本次出席會(huì)議者食、宿、交通費(fèi)用自理；
（二）出席本次會(huì)議的股東及股東委托代理人請(qǐng)于會(huì)議開始前半小時(shí)至?xí)h地點(diǎn)，并攜帶相關(guān)證件等原件，以便驗(yàn)證入場(chǎng)：
（三）公司地址：江蘇省太倉(cāng)市浮橋鎮(zhèn)滬浮璜公路88號(hào)：
（四）郵政編碼：215434
（五）聯(lián)系電話：0512-53703986傳真：0512-53703950
（六）聯(lián)系人：高玉蘭、施佳佳
特此公告。
怡球金屬資源再生（中國(guó)）股份有限公司董事會(huì)
2022年4月26日
附件1：授權(quán)委托書
附件2：采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式說明
●報(bào)備文件
提議召開本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議
附件1：授權(quán)委托書
授權(quán)委托書
怡球金屬資源再生（中國(guó)）股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月17日召開的貴公司2021年年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。
委托人持普通股數(shù)：
委托人持優(yōu)先股數(shù)：
委托人股東帳戶號(hào)：
■
■
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。
附件2采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式說明
一、股東大會(huì)董事候選人選舉、獨(dú)立董事候選人選舉、監(jiān)事會(huì)候選人選舉作為議案組分別進(jìn)行編號(hào)。投資者應(yīng)針對(duì)各議案組下每位候選人進(jìn)行投票。
二、申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。對(duì)于每個(gè)議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相等的投票總數(shù)。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會(huì)應(yīng)選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對(duì)于董事會(huì)選舉議案組，擁有1000股的選舉票數(shù)。
三、股東應(yīng)以每個(gè)議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。股東根據(jù)自己的意愿進(jìn)行投票，既可以把選舉票數(shù)集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結(jié)束后，對(duì)每一項(xiàng)議案分別累積計(jì)算得票數(shù)。
四、示例：
某上市公司召開股東大會(huì)采用累積投票制對(duì)進(jìn)行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)改選，應(yīng)選董事5名，董事候選人有6名；應(yīng)選獨(dú)立董事2名，獨(dú)立董事候選人有3名；應(yīng)選監(jiān)事2名，監(jiān)事候選人有3名。需投票表決的事項(xiàng)如下：
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某投資者在股權(quán)登記日收盤時(shí)持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關(guān)于選舉董事的議案”就有500票的表決權(quán)，在議案5.00“關(guān)于選舉獨(dú)立董事的議案”有200票的表決權(quán)，在議案6.00“關(guān)于選舉監(jiān)事的議案”有200票的表決權(quán)。
該投資者可以以500票為限，對(duì)議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。
如表所示：
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