1月13日，新大陸(000997.SZ)公告稱公司子公司福建國通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(下稱國通星驛)收到中國人民銀行福州中心支行出具的《行政處罰決定書》，由于子公司與身份不明的客戶進行交易等原因，受到警告處分及沒收違法所得近7000萬。

決定書顯示，人行福州中心支行于2018年7月16日至2018年12月31日，對國通星驛2017年7月至2018年6月期間存量業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，國通星驛因未按《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國反洗錢法》等法律規(guī)定嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)范，存在以下不合規(guī)行為：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);2.未按規(guī)定保存客戶身份資料;3.未按規(guī)定報送可疑交易報告;4.與身份不明的客戶進行交易;5.條碼支付業(yè)務(wù)風控制度不健全;6.未按規(guī)定辦理董事、監(jiān)事和高級管理人員變更;7.未按規(guī)定存放客戶備付金;8.未按規(guī)定真實、完整地發(fā)送交易信息，且未落實交易信息的完整性、真實性、可追溯性及支付全流程中的一致性的規(guī)定;9.為不符合條件的客戶提供T+0資金結(jié)算服務(wù);10.未按規(guī)定開展收單交易風險監(jiān)測;11.存儲銀行卡敏感信息;12.未備案先展業(yè)。

綜上，決定沒收違法所得人民幣261.02萬元，并處人民幣6710.02萬元罰款。同時根據(jù)人民銀行福州中支公布的行政處罰信息公示表顯示，國通星驛還受到警告處分，公司五位負責人受到相關(guān)行政處罰，其中施緒揚(時任福建國通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司副總經(jīng)理)、何康(時任福建國通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司風險合規(guī)部經(jīng)理)均被處罰14萬元罰款;林芳(時任福建國通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司清算部經(jīng)理) 被“給予警告，處5萬元罰款”;毛憲彬(時任福建國通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司研發(fā)中心總經(jīng)理)被“給予警告，處5萬元罰款”。謝一鳴(時任福建國通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司市場經(jīng)營中心總經(jīng)理)被“處7萬元罰款”。

新大陸在公告中稱，國通星驛高度重視現(xiàn)場檢查所指出的問題，于2018年9月成立專項整改工作小組，全面梳理總結(jié)此次執(zhí)法檢查工作，深度剖析存在問題，全面啟動相應(yīng)整改工作，已于2019年4月全部按要求完成相關(guān)整改措施，并向人行福州中心支行匯報了整改情況。

公告同時表示，公司及國通星驛將吸取經(jīng)驗教訓，積極擁抱監(jiān)管，進一步促進各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展。本次行政處罰金額將計入公司2020年當期損益，不會對公司及國通星驛后續(xù)主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營業(yè)績造成重大影響。

根據(jù)2020年半年度報顯示，國通星驛是新大陸主要子公司，實現(xiàn)營業(yè)收入15.43億元、凈利潤9800.69萬元，占新大陸營收近50%，而罰款金額是國通星驛凈利潤的71.27%，換言之，國通星驛一半以上的盈利都將用于支付罰款。

資料顯示，福建國通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司成立于2010年6月，是由新大陸數(shù)字技術(shù)股份有限公司全資控股的一家專門提供銀行卡收單綜合支付服務(wù)的第三方支付機構(gòu)。國通星驛擁有人民銀行頒發(fā)的全國范圍展業(yè)《支付業(yè)務(wù)許可證》(Z2012235000011)，與中國銀聯(lián)、中國郵政等多家大型企業(yè)集團建立了長期戰(zhàn)略合作關(guān)系。

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