著監(jiān)管的趨嚴(yán)，又有上市公司被立案調(diào)查。鼎勝新材和ST步森均稱(chēng)，因涉嫌信息披露違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)至今已有86家公司、股東、高管等被立案調(diào)查。
3日晚間，鼎勝新材公告稱(chēng)，公司及董事長(zhǎng)周賢海收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。鼎勝新材可謂是大牛股，今年至今累計(jì)漲幅超過(guò)200%。
在此之前，鼎勝新材多名董監(jiān)高和股東有減持行為出現(xiàn)，其中，有股東因?yàn)闇p持的信息披露問(wèn)題曾被警示。鼎勝新材表示，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)狀況正常。
ST步森同日稱(chēng)，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。ST步森今年至今重挫27%。
值得一提的是，去年ST步森也曾因信披違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。去年1月中旬，公司稱(chēng)，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。去年8月10日，公司收到證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》，經(jīng)查明，公司未及時(shí)披露兩項(xiàng)重大擔(dān)保事項(xiàng)的違法事實(shí)。
隨著新《證券法》的落實(shí)，監(jiān)管層對(duì)于資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的監(jiān)管趨嚴(yán)。從被立案調(diào)查的對(duì)象來(lái)看，涉及上市公司、實(shí)控人、大股東、高管等。部分公司及實(shí)控人等同時(shí)被立案調(diào)查，如*ST金洲等。
從被立案調(diào)查的原因來(lái)看，大多公司或?qū)嵖厝恕⒏吖苁巧嫦有畔⑴哆`法違規(guī)，也有部分是因?yàn)樯嫦觾?nèi)幕交易等。
記者注意到，重拳打擊內(nèi)幕交易一直是監(jiān)管層的工作重點(diǎn)。10月8日晚間，ST花王實(shí)控人肖國(guó)強(qiáng)由于內(nèi)幕交易被沒(méi)一罰三，合計(jì)罰款3516萬(wàn)元。據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，肖國(guó)強(qiáng)共計(jì)利用三個(gè)借用賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)了上市公司股票。
對(duì)此，前海開(kāi)源首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍對(duì)記者表示，監(jiān)管層從嚴(yán)打擊資本市場(chǎng)各類(lèi)違法違規(guī)行為，將會(huì)對(duì)違法違規(guī)者形成有效的震懾作用，此舉有利于凈化市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)中小投資者的利益，引導(dǎo)價(jià)值投資理念。
為落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，證監(jiān)會(huì)9月16日牽頭成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組并召開(kāi)第一次工作會(huì)議。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化大要案懲治，繼續(xù)聚焦財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，強(qiáng)化行政與刑事執(zhí)法司法合作，加快構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責(zé)體系，進(jìn)一步推動(dòng)形成“零容忍”的強(qiáng)大震懾。
此外，近年來(lái)，針對(duì)嚴(yán)峻復(fù)雜的證券違法犯罪態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)不斷加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合。據(jù)證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，上半年已累計(jì)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及線索119件，移送涉案主體266人，同比増長(zhǎng)均達(dá)到1倍以上。(記者 陳燕青)
