上海證券交易所近日修訂發(fā)布科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦規(guī)則，明確科創(chuàng)板優(yōu)先支持方向，限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)以及禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。

16日，中國證監(jiān)會修改公布《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》。《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定(2021年4月修訂)》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)同步發(fā)布。

2020年3月《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》首次發(fā)布實施，明確了科創(chuàng)板定位把握標(biāo)準(zhǔn)和要求，增強了審核標(biāo)準(zhǔn)的客觀性、透明度和可操作性，在便利發(fā)行人和保薦機構(gòu)申報、推薦及優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)上市方面發(fā)揮了重要作用。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，率先試點注冊制的科創(chuàng)板始終堅守板塊定位，支持和鼓勵“硬科技”企業(yè)上市。開板以來，一批“硬科技”、致力于攻克我國“卡脖子”技術(shù)的優(yōu)秀企業(yè)及行業(yè)標(biāo)桿登陸科創(chuàng)板，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。科創(chuàng)板建設(shè)取得預(yù)期成效，市場各方反應(yīng)正面積極。

這位負(fù)責(zé)人表示，科技創(chuàng)新是不斷發(fā)展的過程，科創(chuàng)屬性評價也需要在實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗、持續(xù)評估并動態(tài)調(diào)整。此次修訂旨在聚焦支持“硬科技”的核心目標(biāo)，進一步明確科創(chuàng)屬性評價指標(biāo)和申報、推薦要求，壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責(zé)任，強化綜合研判和審核把關(guān)，促進科創(chuàng)板市場高質(zhì)量發(fā)展。

《暫行規(guī)定》修訂的主要內(nèi)容包括：按照支持類、限制類、禁止類分類界定科創(chuàng)板行業(yè)領(lǐng)域，明確科創(chuàng)板優(yōu)先支持方向，限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)以及禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市;

增加研發(fā)人員占比作為科創(chuàng)屬性的常規(guī)指標(biāo)，體現(xiàn)科技人才在創(chuàng)新中的核心作用;

明確發(fā)行人對技術(shù)先進性、科技發(fā)展方向、行業(yè)領(lǐng)域及相關(guān)指標(biāo)的披露要求和保薦機構(gòu)的核查把關(guān)責(zé)任，不簡單以相關(guān)指標(biāo)作為判斷依據(jù);

明確審核中按照“實質(zhì)重于形式”原則，綜合判斷企業(yè)科創(chuàng)屬性，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新咨詢委員會咨詢作用。

據(jù)悉，對于《暫行規(guī)定》修訂前已申報企業(yè)的科創(chuàng)屬性指標(biāo)要求，仍按其申報時的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(潘清)

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