全國中小企業股份轉讓系統網站于近日公布的《關于對北京智云達科技股份有限公司及相關責任主體采取自律監管措施的決定》(股轉系統公監函〔2020〕169號)顯示，經查明，北京智云達科技股份有限公司(以下簡稱“智云達”，835950)存在以下違規事實：

2020年4月16日至4月27日，公司控股股東桑華春分別以符定偉等四人為質權人，將持有的合計900萬股掛牌公司股份質押，以用于對上述個人的借款提供擔保。該股份占智云達總股本的26.52%，若全部被行權，將導致智云達控股股東發生變更。上述股份質押發生后，掛牌公司未于合理期限內披露。智云達已于2020年5月19日補充披露了上述股份質押事項。

智云達上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第五十一條的規定，構成信息披露違規。董事會秘書桑毅力未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第三條的規定，對上述違規行為負有責任。

根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第6.1條的規定，全國股轉公司公司監管一部決定對智云達、桑毅力采取出具警示函的自律監管措施。

經中國經濟網記者查詢發現，智云達成立于2005年6月23日，注冊資本3395萬人民幣，桑華春為大股東、實控人，持股比例32.86%。公司于2016年3月9日在新三板掛牌，主辦券商為申萬宏源證券有限公司。

《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(試行)》第九條規定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。

智云達于2020年5月19日發布的《關于公司股權質押公告的補發聲明》顯示，公司股東桑華春將其持有的公司股份1115.70萬股分別于2020年4月16日、4月17日、4月27日、5月8日、5月12日在中國證券登記結算有限責任公司辦理股權質押登記，質押權人為符定偉、王應劍、牛征曌、徐清文、桑毅力，質押權人符定偉、王應劍、牛征曌、徐清文與股東不存在關聯關系，桑毅力與股東存在關聯關系，質押股份已在中國結算辦理質押登記。因工作人員疏忽，未能在質押事項發生時及時告知主辦券商，并及時披露該質押事項，現予以補充披露。

《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第五十一條規定：掛牌公司及其他信息披露義務人有以下信息披露違規行為的，全國股轉公司可以按照《業務規則》和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施辦法(試行)》等規定，對掛牌公司及相關責任主體采取自律監管措施或紀律處分：

(一)將不存在的事實在信息披露文件中予以記載，構成虛假記載的;

(二)通過信息披露文件作出使投資者對其投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的陳述，構成誤導性陳述的;

(三)信息披露文件未完整記載應當披露的事項，或未按照信息披露文件內容與格式的相關規定進行編制，構成重大遺漏的;

(四)無正當理由未在本細則規定的期限內披露定期報告或臨時報告的;

(五)對外提供未在本細則規定或全國股轉公司認定的信息披露平臺披露應當披露的信息，或者未以全國股轉公司規定的方式公開披露應當披露的信息;

(六)通過更正披露文件差錯、修正已披露財務數據等產生重大影響的;

(七)拒不回復或不及時回復全國股轉公司對信息披露文件進行解釋說明、更正和補充的要求，或者公開問詢的;

(八)未按規定建立、執行信息披露事務管理制度，或拒不履行本細則規定的信息報備義務;

(九)全國股轉公司認定的其他違規行為。

存在上述情形，但情節輕微，未造成不良影響或后果的，全國股轉公司可以由業務部門采取出具監管意見函，或要求相關責任人員參加業務培訓等方式進行提醒教育。

《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》第三條規定：掛牌公司信息披露包括掛牌前的信息披露及掛牌后持續信息披露，其中掛牌后持續信息披露包括定期報告和臨時報告。

《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第6.1條規定：全國股份轉讓系統公司可以對本業務規則1.4條規定的監管對象采取下列自律監管措施：

(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事(會)、監事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露;

(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發表意見;

(三)約見談話;

(四)要求提交書面承諾;

(五)出具警示函;

(六)責令改正;

(七)暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件;

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;

(九)限制證券賬戶交易;

(十)向中國證監會報告有關違法違規行為;

(十一)其他自律監管措施。

監管對象應當積極配合全國股份轉讓系統公司的日常監管，在規定期限內回答問詢，按照全國股份轉讓系統公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。

以下為原文：

全國中小企業股份轉讓系統

股轉系統公監函〔2020〕169號

關于對北京智云達科技股份有限公司及相關責任主體采取自律監管措施的決定

當事人：

北京智云達科技股份有限公司(簡稱智云達)，住所地：北京市海淀區雙清路1號院內6號樓(西)4層404室。

桑毅力，女，1973年11月出生，時任公司董事會秘書。

經查明，智云達存在以下違規事實：

2020年4月16日至4月27日，控股股東桑華春分別以符定偉等四人為質權人，將持有的合計9，000，000股掛牌公司股份質押，以用于對上述個人的借款提供擔保。該股份占智云達總股本的26.52%，若全部被行權，將導致智云達控股股東發生變更。上述股份質押發生后，掛牌公司未于合理期限內披露。智云達已于2020年5月19日補充披露了上述股份質押事項。

智云達違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(以下簡稱《信息披露規則》)第五十一條的規定，構成信息披露違規。

董事會秘書桑毅力未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規則》第三條的規定，對上述違規行為負有責任。

鑒于上述違規事實和情節，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第6.1條的規定，我司做出如下決定：

對智云達、桑毅力采取出具警示函的自律監管措施。

特此提出警示如下：

你方應當按照《信息披露規則》等規則規范公司治理、誠實守信、規范運作。特此告誡你方應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發生。否則，我司將進一步采取自律監管措施或給予紀律處分。

對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。智云達應自收到本自律監管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。

全國股轉公司公司監管一部

2020年12月2日

關鍵詞： 智云達