北京監管局近日發布了關于對東方金誠國際信用評估有限公司(簡稱“東方金誠”)采取責令改正措施的決定。經查，東方金誠對個別項目開展評級作業時，未嚴格履行行業規范、業務規則及公司制度，調整評級標準未充分披露，打分模型數據計算錯誤，分析結論存在矛盾，公司質量控制執行不力。
上述問題違反了《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第五條的規定。根據《暫行辦法》第三十二條的規定，北京監管局決定對東方金誠采取責令改正的行政監管措施。
《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第四條：證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。
《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第五條：證券評級機構從事證券評級業務，應當制定科學的評級方法和完善的質量控制制度，遵守行業規范、職業道德和業務規則，勤勉盡責，審慎分析。
《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第三十二條：證券評級機構及從業人員違反本辦法規定的，中國證監會派出機構應當向證券評級機構發出警示函，對責任人或者高級管理人員進行監管談話，責令限期整改。
證券評級機構逾期未改正的，中國證監會可以不受理由其出具的評級報告。
以下為原文：
關于對東方金誠國際信用評估有限公司采取責令改正措施的決定
東方金誠國際信用評估有限公司：
經查，你公司對個別項目開展評級作業時，未嚴格履行行業規范、業務規則及公司制度，調整評級標準未充分披露，打分模型數據計算錯誤，分析結論存在矛盾，公司質量控制執行不力。
上述問題違反了《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第五條的規定。根據《暫行辦法》第三十二條的規定，現對你公司采取責令改正的行政監管措施。
你公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改，嚴格落實《暫行辦法》相關規定，制定科學的評級方法和完善的質量控制制度并有效落實，強化人員合規風控意識，切實提高業務合規管理水平，于1個月內完成整改并提交書面整改報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會北京監管局
2020年2月26日
