上海證監局近日發布了關于對上海邁步投資管理有限公司(以下簡稱上海邁步)采取責令改正監督管理措施的決定。
經查，上海邁步在開展證券投資顧問業務過程中，存在以下違規行為：一是個別員工存在不實宣傳的行為;二是產品服務協議及風險承受能力測評試卷不規范;三是信息公示存在瑕疵;四是內部控制不健全。上述情形違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第三條、第十二條第二款、第十四條第一款、第十五條、二十四條的規定。
根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，上海證監局決定對上海邁步采取責令改正的監督管理措施。
《證券投資顧問業務暫行規定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。
《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息： (一)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等; (二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼; (三)證券投資顧問服務的內容和方式; (四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔; (五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。 證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監督。
《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條：證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容： (一)當事人的權利義務; (二)證券投資顧問服務的內容和方式; (三)證券投資顧問的職責和禁止行為; (四)收費標準和支付方式; (五)爭議或者糾紛解決方式; (六)終止或者解除協議的條件和方式。 證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時，證券投資顧問服務協議解除。
《證券投資顧問業務暫行規定》第十五條：證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務。
《證券投資顧問業務暫行規定》二十四條：證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
以下為原文：
關于對上海邁步投資管理有限公司采取責令改正監督管理措施的決定
上海邁步投資管理有限公司：
經查，你公司在開展證券投資顧問業務過程中，存在以下違規行為：一是個別員工存在不實宣傳的行為;二是產品服務協議及風險承受能力測評試卷不規范;三是信息公示存在瑕疵;四是內部控制不健全。上述情形違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第三條、第十二條第二款、第十四條第一款、第十五條、二十四條的規定。
根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應在收到本決定之日起一個月內完成整改并向我局提交書面整改報告，我局將在日常監管中持續關注并檢查你公司的整改情況。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。
中國證券監督管理委員會上海監管局
2020年1月23日
