上交所昨日晚間發布上海證券交易所紀律處分決定書〔2020〕12號顯示，物產中大(600704.SH)關于公司控股子公司“抗新型冠狀病毒肺炎特效藥瑞德西韋10T/制劑1000萬支”項目的信息披露不完整，上交所決定對該公司及其時任董事會秘書陳海濱予以通報批評。
經查明，2020年2月13日上午，物產中大在“上證e互動”平臺回答投資者提問時稱，公司控股子公司江蘇科本藥業有限公司(以下簡稱科本藥業)的“抗新型冠狀病毒肺炎特效藥瑞德西韋10T/制劑1000萬支”項目于2020年2月6日獲得江蘇省啟東市北新鎮人民政府備案通過。
上交所表示，公司在“上證e互動”平臺上回復關于控股子公司“抗新型冠狀病毒肺炎特效藥瑞德西韋”項目的備案情況時，未明確說明上述項目相關產品的生產和銷售是否需獲得瑞德西韋研發企業美國Gilead公司的授權，未明確提示科本藥業資產和業務規模占公司相關業務規模比例極小、對公司經營業績無重大影響的情況，也未明確說明后續投入生產需履行的審批程序。公司對外發布的風險提示過于概括，也未作出有針對性的風險提示，相關信息披露不完整。
公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)第1.4條、第2.1條、第2.6條、第2.7條和上海證券交易所(以下簡稱本所)《關于啟用“上證e互動”網絡平臺相關事項的通知》等有關規定;時任公司董事會秘書陳海濱作為上市公司信息披露事務的具體負責人，未能勤勉盡責，對公司上述違規行為負有責任，違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
《股票上市規則》第1.4條：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件、本規則及本所其他規定。
《股票上市規則》第2.1條：上市公司和相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件、本規則以及本所其他規定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。
《股票上市規則》第2.6條：上市公司和相關信息披露義務人披露信息，應當客觀，不得夸大其辭，不得有誤導性陳述。披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息，應當合理、謹慎、客觀。
《股票上市規則》第2.7條：上市公司和相關信息披露義務人披露信息，應當內容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。
《股票上市規則》第2.2條：上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證公司及時、公平地披露信息，以及信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內容真實、準確、完整的，應當在公告中作出相應聲明并說明理由。
《股票上市規則》第3.1.4條：董事、監事和高級管理人員應當履行以下職責，并在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾：
(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規、部門規章等，履行忠實義務和勤勉義務;
(二)遵守并促使本公司遵守本規則及本所其他規定，接受本所監管;
(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;
(四)本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。
監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應當承諾，及時向董事會報告公司經營或者財務等方面出現的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。
《股票上市規則》第3.2.2條：董事會秘書應當對上市公司和董事會負責，履行如下職責：
(一)負責公司信息對外公布，協調公司信息披露事務，組織制定公司信息披露事務管理制度，督促公司和相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定;
(二)負責投資者關系管理，協調公司與證券監管機構、投資者、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通;
(三)組織籌備董事會會議和股東大會會議，參加股東大會會議、董事會會議、監事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字;
(四)負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時，及時向本所報告并披露;
(五)關注媒體報道并主動求證報道的真實性，督促公司董事會及時回復本所問詢;
(六)組織公司董事、監事和高級管理人員進行相關法律、行政法規、本規則及相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的職責;
(七)知悉公司董事、監事和高級管理人員違反法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件、本規則、本所其他規定和公司章程時，或者公司作出或可能作出違反相關規定的決策時，應當提醒相關人員，并立即向本所報告;
(八)負責公司股權管理事務，保管公司董事、監事、高級管理人員、控股股東及其董事、監事、高級管理人員持有本公司股份的資料，并負責披露公司董事、監事、高級管理人員持股變動情況;
(九)《公司法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
以下為原文：
上海證券交易所紀律處分決定書
〔2020〕12號
關于對物產中大集團股份有限公司及時任董事會秘書陳海濱予以通報批評的決定
當事人：
物產中大集團股份有限公司，A股證券簡稱：物產中大，A股證券代碼：600704;
陳海濱，時任物產中大集團股份有限公司董事會秘書。
一、上市公司及相關主體違規情況經查明，2020年2月13日上午，物產中大集團股份有限公司(以下簡稱公司)在“上證e互動”平臺回答投資者提問時稱，公司控股子公司江蘇科本藥業有限公司(以下簡稱科本藥業)的“抗新型冠狀病毒肺炎特效藥瑞德西韋10T/制劑1000萬支”項目于2020年2月6日獲得江蘇省啟東市北新鎮人民政府備案通過，并提示該項目僅處于政府行政審批備案后開工前階段，易受到技術、專利審批、行業政策、醫藥審批等多方面不可預測因素的影響，最終能否批量生產及投放市場存在一定的不確定性和風險性。在公司做出上述回復后，市場媒體較為關注，公司股票價格于2月13日收盤漲停。
2020年2月13日晚間，經監管督促，公司提交風險提示公告，披露上述事項的重大不確定性與風險：一是瑞德西韋尚處于臨床試驗階段，后續對新型冠狀病毒感染的肺炎是否有效、能否用于治療存在重大不確定性;二是即使相關臨床試驗成功，后續科本藥業生產相關產品尚需取得美國Gilead公司的專利授權;三是該項目建設周期兩年，存在因技術、專利審批、行業政策等因素影響而暫緩實施的可能;四是截至2019年第三季度，科本藥業總資產占公司總資產的0.27%，歸屬于公司的凈資產占公司凈資產的0.18%，營業收入為占公司營業收入的0.12%，歸屬于公司的凈利潤占公司凈利潤的0.66%，對公司經營業績無重大影響。
二、責任認定和處分決定
(一)責任認定
當前，治療新型冠狀病毒感染的肺炎相關藥物的研發、生產等情況受到市場及媒體廣泛關注，可能對公司股票交易及投資者決策產生重大影響。其中，美國Gilead公司研發的抗病毒藥物瑞德西韋正在武漢市開展第三期臨床試驗，市場對該藥物的有效性、安全性及開發進度高度關注。公司在“上證e互動”平臺上回復關于控股子公司“抗新型冠狀病毒肺炎特效藥瑞德西韋”項目的備案情況時，未明確說明上述項目相關產品的生產和銷售是否需獲得瑞德西韋研發企業美國Gilead公司的授權，未明確提示科本藥業資產和業務規模占公司相關業務規模比例極小、對公司經營業績無重大影響的情況，也未明確說明后續投入生產需履行的審批程序。公司對外發布的風險提示過于概括，也未作出有針對性的風險提示，相關信息披露不完整。
公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)第1.4條、第2.1條、第2.6條、第2.7條和上海證券交易所(以下簡稱本所)《關于啟用“上證e互動”
網絡平臺相關事項的通知》等有關規定;時任公司董事會秘書陳海濱作為上市公司信息披露事務的具體負責人，未能勤勉盡責，對公司上述違規行為負有責任，違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
(二)當事人異議理由及申辯意見
公司及時任董事會秘書陳海濱在異議回復中稱：一是本次瑞德西韋制劑項目投資金額未達到公司法定信息披露標準。二是“上證e互動”平臺上投資者提問較多，市場信息夸大其詞容易誤導投資者，在向科本藥業核實后，公司在“上證e互動”平臺上進行如實客觀的回復，回復內容符合公司實際情況，并進行了較為完整的風險提示，未違反在“上證e互動”平臺回答提問的相關要求。三是關于未明確說明瑞德西韋相關產品的生產銷售需要美國Gilead公司授權的原因，公司表示，根據行業慣例，此類項目立項備案(包括產品研發、臨床試驗階段)不需要Gilead公司授權，故回復中未特別強調;同時，根據《專利法》強制許可規定，專利管理機構極有可能強制許可其他藥廠生產，公司的相關回復內容符合行業和公司實際，且公司在回復投資者問題時也提示了該產品易受到技術、專利審批、行業政策、醫藥審批等多方面不可預測因素的影響。四是公司于2月13日當晚即積極配合披露風險提示公告，再次向市場提示風險，應屬于違規情節較輕的類型。
(三)紀律處分決定
本所認為，上述異議理由不能成立，不予采納。一是公司在“上證e互動”平臺上發布的相關信息雖未達到信息披露標準，但作為通過公開渠道發布的信息，應當符合信息披露的一般要求。在當前市場及媒體廣泛關注抗新型冠狀病毒感染的肺炎病毒相關藥物研發、生產情況的背景下，公司控股子公司“抗新型冠狀病毒肺炎特效藥瑞德西韋”項目的備案情況可能對公司股票交易及投資者決策產生重大影響，相關信息披露應當準確、完整，并充分提示不確定性風險。公司所稱未達到法定信息披露標準，不影響其違規事實的認定。二是根據“上證e互動”平臺的相關使用要求，上市公司應確保所發布信息的真實、準確、完整，但目前公司相關項目的立項備案(包括產品研發、臨床試驗階段)是否需要Gilead公司授權及能否獲得國家強制許可均存在重大不確定性，但是公司在“上證e互動”平臺上的回復未對該重要信息進行充分且有針對性的風險提示。此外，公司也未就相關業務對公司業績影響很小、后續投入生產需履行的審批程序等事項予以明確提示與說明。公司對于上述不確定性及風險均在直至2月13日提交的風險提示公告中才予以補充。公司所稱相關信息披露符合實際情況、屬于行業慣例、已進行較為完整的風險提示的異議理由不能成立。三是及時披露風險提示公告，屬于公司在“上證e互動”平臺不當發布信息后應當履行的義務，不能作為減輕處分的理由。
鑒于上述違規事實和情節，經本所紀律處分委員會審核通過，根據《股票上市規則》第17.2條、第17.4條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定，本所做出如下紀律處分決定：對物產中大集團股份有限公司及時任董事會秘書陳海濱予以通報批評。
對于上述紀律處分，本所將通報中國證監會，并記入上市公司誠信檔案。
公司應當引以為戒，嚴格按照法律、法規和《股票上市規則》的規定，規范運作，認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行忠實勤勉義務，促使公司規范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所
二零二零年三月一日
