這家券商告別"夫妻店"！夫妻二人被迫辭去總經理、副總裁職位，此前剛遭證監會重罰
2月26日晚間，華林證券公告稱，公司董事兼副總裁潘寧辭職，不再擔任公司任何職務。而潘寧正是現任董事長、實控人林立的妻子，如今潘寧離開華林證券，宣告了業內罕見的“夫妻店”模式將終結。
此前，華林證券的董事長和總經理曾由林立一肩挑，妻子潘寧則不僅擔任董事、副總裁還兼財務總監。3個月前，林立辭去了總經理一職，仍繼續擔任董事長。
有行業人士表示，不僅是潘寧，整個林立家族或將全面退出管理層的一切任職。值得注意的是，在董事會決議中，同時還公布了一項重要的任命——李華強入選公司董事，進入風控、戰略委員會，且擔任風控委員會主任委員。
由于被證監會采取暫停新增各項業務3個月的處罰，華林證券至少要到4月3日才能進行新增業務的展業，剛好錯過了節后股票市場火熱的行情，無法進行新增開戶、兩融等業務的開拓，或將對其一季度的業績有一定影響。
副總裁潘寧辭職，華林告別“夫妻店”模式
2月26日晚間，華林證券發布公告稱，近日收到公司董事兼副總裁潘寧的書面辭職報告，潘寧因個人原因申請辭去公司董事、副總裁、董事會下設風險控制委員會主任委員及戰略與規劃委員會委員職務，辭職后，不再擔任公司任何職務。
副總裁潘寧正是董事長林立的妻子，林立通過華林證券控股股東深圳市立業集團間接持有華林證券17.4億股，為公司實際控制人。
林立先是通過聘請職業經理人作為管理團隊，管理華林證券。可以公開查閱到的資料顯示，華林證券職業經理人團隊先后來自國泰君安證券、國信證券、平安證券。不過因種種原因，最終都還是被實際控制人林立辭退，有的甚至鬧得相當不愉快。
最終，實際控制人林立親自出馬，出任華林證券董事長兼總經理，同時讓自己的妻子潘寧，擔任董事、副總裁還兼財務總監，開啟了行業罕見的“夫妻店”模式，不過“家族生意”一直遭質疑。
2018年，華林證券的上市招股書中也提到，林立夫婦對公司的日常生產經營有重大影響。
2019年11月，華林證券連發多份公告，實控人夫妻林立辭去總經理(仍繼續擔任董事長)、潘寧辭去財務總監，但華林證券的內控問題一直存在，最終東窗事發。
公開資料顯示，潘寧于1984年7月出生，研究生學歷，特許公認會計師(ACCA)，2009年7月參加工作，先后任職于東興證券投資銀行部、國聯證券投資銀行部;2011年5月至2014年7月先后擔任華英證券財務部副總經理、財務總監、首席風控官。
2014年8月起，潘寧擔任華林有限副總裁兼財務總監，2014年10月起擔任華林有限董事。現任華林證券董事、副總裁。
如今潘寧離開華林證券，華林的 “夫妻店”模式也終于走到了盡頭。有行業人士預計，不僅是潘寧，整個林立家族或將全面退出管理層的一切任職。
此外，在董事會決議中，還有一項重要的任命——李華強入選公司董事，進入風控、戰略委員會，且擔任風控委員會主任委員。
資料顯示，李華強于 2019年8月至今任華林證券執委會委員。此前，2002年至 2011年，李華強先后擔任方正證券董事長兼總裁、華西證券副總裁、華林證券總裁;2011年至 2018年，先后擔任中央匯金非銀行部資本市場處主任、中國中投證券非執行董事、中信建投證券副董事長、中國光大集團和中國光大銀行股份專職董事。
此前被證監會重罰，錯過節后火爆的業務拓展
今年1月3日晚間，華林證券公告稱，因公司存在七大違規行為，被證監會采取新增各項業務規模3個月的行政監管措施。而全部新增業務暫停3個月，這在近幾年證券行業處罰史上，實屬罕見，僅次于去年證監會摘牌華信證券全部業務資格的最嚴罰單。
1月10日晚間，證監會公告稱，因華林證券存在七大違規問題，對公司董事長林立采取監管談話措施。
值得注意的是，全部新增業務被叫停3個月，也意味著新增開戶、新增兩融、新增投行項目、新增資管業務、新增機構業務等全部無法繼續拓展，業務人員只能在既有的存量中展業。
如果按照證監會1月3日發布的處罰決定算起，華林證券至少要到4月3日才能進行新增業務的展業。
而節后股票市場火爆，兩融連續創新高，兩市成交量連續破萬億，對券商而言，無論是新增開戶還是兩融業務均有較大的增長，而華林證券剛好錯過，這或將對一季度的業績造成一定的影響。
經證監會查明，華林證券的七大違規問題分別為：
一是公司章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工。
二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規總監出具書面合規性專項考核意見。
三是對子公司合規管控不足，如從未對子公司進行合規檢查;未向另類子公司選派合規負責人，向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公。
四是未對投行、資產證券化業務等出現重大風險或違規問題涉及的責任人或責任部門進行問責。
五是公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關系的人員擔任，部分關鍵職位由一人兼任(代行)，公司內部難以形成有效的監督制衡。
六是你在公司任總經理的同時，還擔任了深圳市立業集團有限公司等4家公司董事。
七是監事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規定、公司董事會授權不明確等。
今年1月初，華林證券公布了2019年業績預告，預計歸母凈利潤為4.32億元至 4.52億元，比上年同期增長25.29%~31.09%。
