中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕1號)顯示，經(jīng)查，黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司(簡稱“容維公司”)河南分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在以下問題：未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工對外提供投資建議;向客戶提供投資建議時，未向客戶說明依據(jù)的研究報告發(fā)布人和發(fā)布日期;未對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)實行留痕管理。

上述問題違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第十八條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對容維公司河南分公司采取以下監(jiān)督管理措施：

一、責令容維公司河南分公司立即停止上述違規(guī)行為，并予以改正;

二、責令容維公司河南分公司自收到本決定書之日起暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)客戶6個月。

容維公司成立于1997年7月7日，注冊資本1.28億人民幣，劉寶華為法定代表人、董事長兼總經(jīng)理、實控人、最終受益人、第一大股東，持股比例62.23%。容維公司安徽分公司成立于2015年7月21日，劉思山為負責人。

2019年12月12日，容維公司安徽分公司部分向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。安徽證監(jiān)局決定對容維公司安徽分公司采取責令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。

2019年12月13日，容維公司因在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)存在誤導性的營銷宣傳、承諾收益行為，被黑龍江證監(jiān)局責令改正。

2019年12月24日，容維公司陜西分公司存在部分從業(yè)人員無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格提供證券投資顧問服務(wù)，以及員工對服務(wù)能力及過往業(yè)績向客戶進行虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益的行為，陜西監(jiān)管局決定對容維公司陜西分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶1年的行政監(jiān)管措施。

2019年12月25日容維公司天津分公司存在一是在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過程中進行不實宣傳。二是通過百度貼吧進行業(yè)務(wù)推廣時未留痕的行為。天津證監(jiān)局決定對容維公司天津分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十八條規(guī)定：證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司河南分公司實施責令改正并責令暫停新增客戶措施的決定

黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司河南分公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在以下問題：未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工對外提供投資建議;向客戶提供投資建議時，未向客戶說明依據(jù)的研究報告發(fā)布人和發(fā)布日期;未對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)實行留痕管理。

上述問題違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第十八條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取以下監(jiān)督管理措施：

一、責令你公司立即停止上述違規(guī)行為，并予以改正;

二、責令你公司自收到本決定書之日起暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)客戶6個月。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即按照監(jiān)管規(guī)定進行全面整改。整改期間，你公司應(yīng)妥善做好現(xiàn)有客戶的維護和服務(wù)工作，按月向我局報送整改進度情況，于6個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告，我局將對整改情況進行驗收檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

河南證監(jiān)局

2020年1月2日

關(guān)鍵詞： 容維公司1個月5遭監(jiān)管