中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會天津證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(津證監(jiān)措施〔2019〕38號)顯示，經(jīng)查，北京和眾匯富科技股份有限公司(簡稱“和眾匯富”)天津分公司存在證券投資顧問公示信息不準(zhǔn)確、證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣的內(nèi)容存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對和眾匯富天津分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。和眾匯富天津分公司應(yīng)采取有效措施，立即停止上述違規(guī)行為，規(guī)范銷售行為，提高合規(guī)管理水平。和眾匯富天津分公司應(yīng)在收到本決定書之日起一個月內(nèi)完成整改，并向天津證監(jiān)局提交整改報告。

北京和眾匯富科技股份有限公司成立于2000年02月29日，注冊地位于北京市海淀區(qū)上地三街9號A座A806，法人代表為孫孝利。經(jīng)營范圍包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù);信息咨詢(中介服務(wù)除外);設(shè)計、制作、代理、發(fā)布廣告;軟件開發(fā);基礎(chǔ)軟件服務(wù);應(yīng)用軟件服務(wù);銷售自行開發(fā)后的產(chǎn)品、計算機(jī)、軟件及輔助設(shè)備、機(jī)械設(shè)備、電子產(chǎn)品;證券投資咨詢;從事互聯(lián)網(wǎng)文化活動;經(jīng)營電信業(yè)務(wù);廣播電視節(jié)目制作。天津天平財富企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)為第一大股東，持股42.5%。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;

(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān);

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對北京和眾匯富科技股份有限公司天津分公司采取責(zé)令改正措施的決定

北京和眾匯富科技股份有限公司天津分公司：

經(jīng)查，你分公司存在證券投資顧問公示信息不準(zhǔn)確、證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣的內(nèi)容存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)采取有效措施，立即停止上述違規(guī)行為，規(guī)范銷售行為，提高合規(guī)管理水平。你分公司應(yīng)在收到本決定書之日起一個月內(nèi)完成整改，并向我局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2019年12月25日

關(guān)鍵詞： 和眾匯富天津2宗違規(guī)