據證監會網站消息，陜西證監局發布關于對黑龍江省容維證券數據程序化有限公司(以下簡稱容維集團)陜西分公司采取責令暫停新增客戶行政監管措施的決定。
經查，容維集團分公司存在部分從業人員無證券投資咨詢執業資格提供證券投資顧問服務，以及員工對服務能力及過往業績向客戶進行虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益的行為，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、第二十四條規定。
按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定，結合容維集團分公司上述違規問題的嚴重程度，陜西證監局決定對容維集團分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶1年的行政監管措施。
《證券投資顧問業務暫行規定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
以下是原文：
關于對黑龍江省容維證券數據程序化有限公司陜西分公司
采取責令暫停新增客戶行政監管措施的決定
黑龍江省容維證券數據程序化有限公司陜西分公司：
經查，你分公司存在部分從業人員無證券投資咨詢執業資格提供證券投資顧問服務，以及員工對服務能力及過往業績向客戶進行虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益的行為，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、第二十四條規定。
按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定，結合你分公司上述違規問題的嚴重程度，我局決定對你分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶1年的行政監管措施。
你分公司應在收到本決定書之日起，立即進行整改，進一步加強內部控制，切實提高合規管理水平。暫停新增客戶期滿后，你分公司應當及時向我局書面報告整改情況，我局整改驗收完成之前，你分公司不得新增客戶。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
2019年12月24日
