中國證監(jiān)會安徽證監(jiān)局近日公布的“關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定”顯示，國元證券股份有限公司(以下簡稱：“國元證券”，000728.SZ)在產(chǎn)品營銷、信息系統(tǒng)管理方面存在未履行必要合規(guī)審查程序的情況。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，截至三季度末，國元證券持股比例超過5%的股東及其持股比例分別為：安徽國元金融控股集團有限責(zé)任公司持股比例為21.43%，安徽國元信托有限責(zé)任公司持股比例為13.54%，建安投資控股集團有限公司持股比例為6.03%。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

國元證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在產(chǎn)品營銷、信息系統(tǒng)管理方面存在未履行必要合規(guī)審查程序的情況。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定要求，進一步完善內(nèi)部管控，切實做到合規(guī)管理的全覆蓋。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年12月13日

關(guān)鍵詞： 國元證券違規(guī)吃警示函