中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)廈門(mén)證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，廈門(mén)華英匯股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華英匯”)未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十七條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)華英匯采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。華英匯應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，規(guī)范私募基金投資運(yùn)作行為，落實(shí)投資者適當(dāng)性管理，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向廈門(mén)證監(jiān)局提交整改完成的情況報(bào)告，廈門(mén)證監(jiān)局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。

廈門(mén)英華資本管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“英華資本”)為華英匯第一大股東，持股60%。張淑榮持有華英匯40%股份，持有廈門(mén)英華資本管理有限公司50%股份。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國(guó)證監(jiān) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

廈門(mén)證監(jiān)局關(guān)于對(duì)廈門(mén)華英匯股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)采取責(zé)令改正措施的決定

廈門(mén)華英匯股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)：

經(jīng)查，你司未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十七條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。你司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，規(guī)范私募基金投資運(yùn)作行為，落實(shí)投資者適當(dāng)性管理，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交整改完成的情況報(bào)告，我局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門(mén)證監(jiān)局

2019年12月10日

關(guān)鍵詞： 英華資本子公司違規(guī)