國(guó)家外匯管理局湖南省分局近日公布的外匯行政處罰信息(郴匯檢罰字[2019]第16號(hào))顯示，2018年期間，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司郴州市分行存在辦理某公司信用證業(yè)務(wù)時(shí)未履行盡職審查責(zé)任，未按規(guī)定辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付的違法違規(guī)行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條、第四十九條，國(guó)家外匯管理局郴州市中心支局對(duì)其責(zé)令改正、罰款40萬(wàn)元人民幣、沒(méi)收違法所得18.99萬(wàn)元人民幣、對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和責(zé)任人給予警告。

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)：

(一)辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的;

(二)違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的;

(三)違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的;

(四)違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的;

(五)違反外匯市場(chǎng)交易管理的。

《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定：境內(nèi)機(jī)構(gòu)違反外匯管理規(guī)定的，除依照本條例給予處罰外，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)給予處分;對(duì)金融機(jī)構(gòu)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

以下為處罰原文：

關(guān)鍵詞： 建設(shè)銀行郴州分行違法遭罰