證券從業(yè)者炒股又被罰！兩年31只股票一頓猛操作，不賺反虧還受罰！證監(jiān)會還曝光操縱市場、內幕交易兩案件
證券從業(yè)人員違規(guī)炒股票屢禁不止，監(jiān)管層也對此從未放松，又見營業(yè)部工作人員炒股被罰。
證監(jiān)會最新公布的行政處罰書顯示，時任浙商證券三門南山路證券營業(yè)部理財總監(jiān)的金某，因借用親屬證券賬戶買賣31只股票，交易金額超2000萬，但不賺反虧3萬，最終還被證監(jiān)會罰沒了40萬元。
一方面證券從業(yè)人員炒股現(xiàn)象屢禁不止，另一方面，近年來關于證券從業(yè)人員能否直接入市的問題也一直是討論熱點。按照現(xiàn)行《證券法》，證券從業(yè)人員炒股被明令禁止，多位證券從業(yè)人員以身試法，警鐘長鳴，需引以為戒。
利用親屬賬戶買賣31只股票，交易金額超2000萬
據(jù)證監(jiān)會調查，2011年9月1日至2019年3月7日，金某在浙商證券股份有限公司三門南山路證券營業(yè)部任職，并于2011年9月6日取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，為證券從業(yè)人員。
黎某亞與金某系親屬關系。2014年1月17日，“黎某亞”證券賬戶于浙商證券三門南山路證券營業(yè)部開立，對應的三方存管同名銀行賬戶為建設銀行賬戶。2017年2月3日至2018年6月13日，金某將其家庭財產陸續(xù)通過其本人以及親友的銀行賬戶轉到“黎某亞”證券賬戶;自2017年4月4日開始，金某通過取現(xiàn)、轉至親友賬戶及本人賬戶的方式將“黎某亞”證券賬戶的收益取出。
2017年2月3日至2019年3月7日期間，金某實際控制并使用“黎某亞”證券賬戶總計交易31只股票，累計成交金額22,063,953.68元，其中買入金額11,044,185.80元，賣出金額11,019,767.88元，虧損29,881.49元。
上述違法事實，有相關勞動合同、證券執(zhí)業(yè)證書、詢問筆錄、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及轉賬流水、證券交易所提供數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定。
證監(jiān)會表示，金某的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票的違法行為。
金某在其申辯材料中提出，其一，其積極主動配合調查，態(tài)度端正，主觀上已經(jīng)認識到行為違法，但家庭負擔較重，難以承擔罰款。其二，轉入證券賬戶的金額并非全部用于操作股票，實際用于操作股票金額為100萬元左右，并未擾亂市場，也沒有盈利。其三，參考證監(jiān)會及派出機構某些同類案例，本案處罰過重。綜上，金某請求從輕處罰。
經(jīng)復核，證監(jiān)會認為，其一，配合調查及家庭情況困難，均不屬于《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條所規(guī)定的應當從輕或者減輕行政處罰的情形。其二，我會并未認定所有轉入金額均用來交易股票，事先告知書中已明確寫明涉案股票交易金額，對銀行流水的描述僅系對證券賬戶資金來源、賬戶控制的事實陳述，對其余情節(jié)證監(jiān)會在量罰時均已充分考慮。其三，當事人所引用的案例與本案的事實、情節(jié)均不相同，證監(jiān)會綜合考慮當事人涉案事實、情節(jié)作出處罰，量罰幅度合理。綜上，證監(jiān)會對當事人的申辯意見不予采納。
最終，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對金某處以40萬元的罰款。
證券從業(yè)人員該不該炒股？
現(xiàn)行《證券法》一直對于證券從業(yè)人員買賣股票采取全面禁止，第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期也許者法定限期內，不得直接也許者以化名、貸他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
但是，伴隨著證券市場機制不斷完善，以及誠信程度的不斷提高，再加上各項監(jiān)管措施的逐步到位，是否放開證券從業(yè)人員買賣股票的問題也成為業(yè)界關注的熱點。
正在修訂審議的《證券法》曾在“一讀”時提出，證券經(jīng)營機構、證券交易場所和證券登記結算機構的從業(yè)人員、國務院證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及其他證券從業(yè)人員，應事先申報本人及配偶證券賬戶，并在買賣證券完成后三日內申報買賣情況。
這一規(guī)定放開了證券從業(yè)人員炒股的口子，但在隨后的《證券法》“二讀”和“三讀”中，這一提法被弱化，不再提及。目前，尚不知，最新的《證券法》中對于證券從業(yè)人員炒股如何規(guī)定，一切待修訂完成后的《證券法》公布了才能確定。
不過，值得注意的是，在現(xiàn)行法律規(guī)定下，從業(yè)人員需謹記不得炒股的紅線。證監(jiān)會相關人士表示，《證券法》關于禁止證券從業(yè)人員買賣股票的規(guī)定，本意在于防范從業(yè)人員利用因任職便利所獲取的信息優(yōu)勢與其他投資者進行不公平交易，也許者搶占客戶、委托人的交易機會，破壞公開公平公正的市場秩序。個別從業(yè)人員無視法律規(guī)則與職業(yè)道德，試圖貸用他人賬戶繞開法律限制，破位法律底線，必將受到法律嚴懲。
監(jiān)管趨嚴，操縱市場、內幕交易被雙罰
在上述從業(yè)人員被罰的案子以外，證監(jiān)會還發(fā)布了另外兩則行政處罰書，一則和市場操縱相關，一則和內幕交易相關。
先來看這宗市場操縱，時任金利華電董事長趙堅及前董秘、財務總監(jiān)樓金萍、配資中介朱攀峰因采取四種手法，利用112個賬戶操縱股價，被證監(jiān)會采取了行政處罰和市場禁入措施。
證監(jiān)會調查顯示，2015年10月至2018年4月，趙堅與金萍控制涉案109個證券賬戶，配資中介朱攀峰控制3個證券賬戶，共計112個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“金利華電”，其中99個證券賬戶通過配資關系(股票借款融資)由朱攀峰提供，13個證券賬戶由其他配資中介或親屬朋友提供。賬戶組的保證金、利息和部分交易資金實際來源于趙堅，結算資金和大部分盈利流向趙堅及其指定的銀行賬戶，少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶。賬戶組的交易由趙堅、樓金萍決策并承擔賬戶盈虧，由樓金萍親自或者指令他人下單交易，朱攀峰使用其控制的3個證券賬戶決策下單，參與交易，維持股價。
他們主要采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣;在控制的證券賬戶之間進行交易;盤中拉抬;利用信息優(yōu)勢交易等四種手法，操縱“金利華電”交易價格和交易量。
證監(jiān)會決定，對趙堅、樓金萍、朱攀峰共同操縱證券市場的行為，責令依法處理非法持有的證券，處以300萬元的罰款，其中對趙堅處以150萬元的罰款，對樓金萍處以120萬元的罰款，對朱攀峰處以30萬元的罰款。同時，趙堅及金萍被分別采取10年證券市場禁入措施，朱攀峰被采取3年證券市場禁入措施。
另一宗內幕交易案和時任隆平高科董事、中信建設有限責任公司總經(jīng)理陶揚有關。
證監(jiān)會調查顯示，陶揚為法定內幕信息知情人，知悉內幕信息，其在內幕信息公開前交易隆平高科的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定，責令陶揚依法處理非法持有的證券，并處以3萬元的罰款。
關鍵詞： 證券從業(yè)者炒股 被罰
