據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，廣東證監(jiān)局對珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司(以下簡稱瀾潾基金)采取責令改正措施的決定。
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)瀾潾基金存在以下問題：
一、瀾潾基金在基金合同或認購確認書中向投資者承諾最低收益，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十五條的規(guī)定。
二、瀾潾基金合規(guī)風控負責人發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第二十五條的規(guī)定。
三、瀾潾基金在管理某私募基金產(chǎn)品過程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息。上述行為不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對瀾潾基金采取責令改正的行政監(jiān)管措施。瀾潾基金應當高度重視上述問題，將相關(guān)責任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責情況報告及相關(guān)責任人的書面檢查報送我局。廣東證監(jiān)局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
以下是原文：
關(guān)于對珠海橫琴瀾潾基金管理有限
公司采取責令改正措施的決定
珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司：
我局于2019年9月5日至6日對你公司進行了現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：
一、你公司在基金合同或認購確認書中向投資者承諾最低收益，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十五條的規(guī)定。
二、你公司合規(guī)風控負責人發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第二十五條的規(guī)定。
三、你公司在管理某私募基金產(chǎn)品過程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息。上述行為不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應當高度重視上述問題，將相關(guān)責任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責情況報告及相關(guān)責任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2019年9月16日
