中國證監會網站5月16日公布的中國證券監督管理委員會浙江證監局行政監管措施決定書顯示，經查，浙江新世紀期貨有限公司存在以下違規行為：公司員工金朝璋作為從業人員以他人名義從事期貨交易，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第七項的規定;資產管理業務存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產管理計劃未經資產管理系統風控直接委托下單的情形。
上述事實反映出浙江新世紀期貨有限公司對從業人員執業行為和資產管理業務的內部管控存在漏洞，未有效建立并執行風險管理、內部控制等制度和流程，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條的規定，浙江證監局決定對浙江新世紀期貨有限公司采取責令改正的監督管理措施。浙江新世紀期貨有限公司應當于2019年7月31日前完成整改，并向浙江證監局提交書面報告。
另外，相關責任人金朝璋作為期貨公司從業人員，存在以他人名義從事期貨交易的違規行為，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第七項的規定。根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，浙江證監局決定對金朝璋采取出具警示函的監督管理措施，并要求：金朝璋應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。金朝璋應當在2019年7月31日前向浙江證監局提交書面報告。
相關責任人焦崗漢作為浙江新世紀期貨有限公司董事長，對于浙江新世紀期貨有限公司資產管理業務存在第三方個人直接下單的違規行為負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條的規定。
根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規定，浙江證監局決定對焦崗漢采取出具警示函的監督管理措施，并要求：焦崗漢應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。焦崗漢應當在2019年7月31日前向浙江證監局提交書面報告。
相關責任人陳躍民在2017年5月25日至2019年2月13日期間作為浙江新世紀期貨有限公司總經理，分管資產管理業務，對于浙江新世紀期貨有限公司資產管理業務存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產管理計劃未經資產管理系統風控直接委托下單的違規行為負有管理責任。違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規定。
根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規定，浙江證監局決定對陳躍民采取出具警示函的監督管理措施，并要求：陳躍民應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。陳躍民應當于2019年7月31日前向浙江證監局提交書面報告。
汪一青在2016年4月1日至2017年5月27日期間作為浙江新世紀期貨有限公司分管資產管理業務的副總經理，對于浙江新世紀期貨有限公司資產管理業務存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產管理計劃未經資產管理系統風控直接委托下單的違規行為負有管理責任。違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規定。
根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規定，浙江證監局決定對汪一青采取出具警示函的監督管理措施，并要求：汪一青應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。汪一青應當于2019年7月31日前向浙江證監局提交書面報告。
《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定：期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：
(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽;
(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益;
(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;
(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則;
(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;
(八)協會規定的其他執業行為規范。
《期貨從業人員管理辦法》第二十九條規定：期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。
《期貨公司監督管理辦法》第四十六條規定：期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程，有效隔離不同業務之間的風險，確保客戶資產安全和交易安全。
《期貨公司監督管理辦法》第八十七條規定：期貨公司違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監督管理措施。
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規定：期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規定：期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會。
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規定：期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：
(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患;
(二)未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況;
(三)未按規定報告相關人員代為履行職責的情況;
(四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;
(五)未按規定對離任人員進行離任審計;
(六)中國證監會認定的其他情形。
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規定：期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函：
(一)未按規定履行職責;
(二)未按規定參加業務培訓;
(三)違規兼職或者未按規定報告兼職情況;
(四)未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;
(五)中國證監會認定的其他情形。
以下為原文：
關于對浙江新世紀期貨有限公司采取責令改正措施的決定
浙江新世紀期貨有限公司：
經查，你公司存在以下違規行為：
一、公司員工金朝璋作為從業人員以他人名義從事期貨交易，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第七項的規定。
二、資產管理業務存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產管理計劃未經資產管理系統風控直接委托下單的情形。
上述事實反映出你公司對從業人員執業行為和資產管理業務的內部管控存在漏洞，未有效建立并執行風險管理、內部控制等制度和流程，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應當于2019年7月31日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年5月13日
關于對金朝璋采取出具警示函措施的決定
金朝璋：
經查，你作為期貨公司從業人員，存在以他人名義從事期貨交易的違規行為，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第七項的規定。根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。你應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。你應當在2019年7月31日前向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年5月13日
關于對焦崗漢采取出具警示函措施的決定
焦崗漢：
經查，浙江新世紀期貨有限公司資產管理業務存在第三方個人直接下單的違規行為。
你作為公司董事長，對于上述違規行為負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條的規定。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規定，我局 決定對你采取出具警示函的監督管理措施。你應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。你應當在2019年7月31日前向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年5月13日
關于對陳躍民采取出具警示函措施的決定
陳躍民：
經查，浙江新世紀期貨有限公司資產管理業務存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產管理計劃未經資產管理系統風控直接委托下單的違規行為。
你在2017年5月25日至2019年2月13日期間作為公司總經理，分管資產管理業務，對于上述違規行為負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九的規定。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。你應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。你應當于2019年7月31日前向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年5月13日
關于對汪一青采取出具警示函措施的決定
汪一青：
經查，浙江新世紀期貨有限公司資產管理業務存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產管理計劃未經資產管理系統風控直接委托下單的違規行為。
你在2016年4月1日至2017年5月27日期間作為公司分管資產管理業務的副總經理，對于上述違規行為負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規定。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。你應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。你應當于2019年7月31日前向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年5月13日
