山東證監局昨日發布行政處罰決定書，對徐琍玲內幕交易上海潤達醫療科技股份有限公司(以下簡稱“潤達醫療”)股票的行為處以罰款3萬元。
2016年12月2日，潤達醫療法定代表人、董事長劉某同國金證券王某東與某基金執行董事駱某等以電話會議形式就收購該基金控股的瑞萊生物工程(深圳)有限公司(以下簡稱瑞萊生物)事項初步達成了合作意向。2017年5月9日，潤達醫療正式披露《發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案》和摘要。在此期間，未披露的信息屬于《證券法》規定的內幕信息，該時期為內幕信息敏感期，駱某屬于內幕信息知情人。
在上述內幕信息敏感期內，內幕信息知情人駱某的母親徐琍玲，利用本人賬戶首次買入“潤達醫療”股票，交易方式為網上交易和手機下單，具有集中、單一交易特征，買入單只股票金額較以往明顯放大。其中，2016年12月19日轉入資金50萬元、12月23日轉入10萬元、12月28日轉入40萬元，2016年12月19日至2017年1月12日累計買入“潤達醫療”股票成交32,100股，成交金額997,039元，成交均價31.06元。上述資金轉入、股票買入時點與內幕信息的形成、變化基本一致，交易行為存在明顯異常。上述股票在敏感期內全部賣出，經上交所計算，虧損約3.12萬元。
山東證監局表示，徐琍玲與內幕信息知情人駱某系母子關系，在內幕信息敏感期內存在聯絡接觸。徐琍玲在內幕信息敏感期內交易“潤達醫療”股票的行為與內幕信息高度吻合，且不能作出合理說明，其行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成第二百零二條規定的內幕交易行為。
