中國證監(jiān)會網(wǎng)站15日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管決定書顯示，經(jīng)查，上海中期期貨股份有限公司(以下簡稱上海中期)杭州營業(yè)部原負(fù)責(zé)人余宏偉任職期間存在以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。上述情形反映出上海中期杭州營業(yè)部內(nèi)部管理失控、合規(guī)意識缺失，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對上海中期杭州營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。上海中期杭州營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
另外，相關(guān)責(zé)任人余宏偉作為期貨從業(yè)人員，在上海中期杭州營業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，存在以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。該情形不符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條的規(guī)定，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第八項的規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對余宏偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求：余宏偉應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。且應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定：期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;
(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;
(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
(一)誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);
(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益;
(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;
(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;
(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對上海中期期貨股份有限公司杭州營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定
上海中期期貨股份有限公司杭州營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部原負(fù)責(zé)人余宏偉任職期間存在以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。上述情形反映出你營業(yè)部內(nèi)部管理失控、合規(guī)意識缺失，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年5月13日
關(guān)于對余宏偉采取出具警示函措施的決定
余宏偉：
經(jīng)查，你作為期貨從業(yè)人員，在上海中期期貨股份有限公司杭州營業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，存在以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。該情形不符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條的規(guī)定，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第八項的規(guī)定。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。你應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年5月13日
