中國證監會網站近日公布的中國證券監督管理委員會大連監管局行政監管措施決定書([2019]007號)顯示，東莞證券股份有限公司大連星海廣場證券營業部存在營業部原負責人于雷涉嫌合同詐騙犯罪;部分重要空白合同文本遺失兩宗違法行為。大連證監局對其采取責令限期改正，責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。
上述問題反映出東莞證券大連星海廣場證券營業部內部崗位制衡失效，未能有效防控風險，在空白憑證管理方面存在漏洞，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款的規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，大連證監局決定對其采取如下行政監管措施：
一、責令限期改正，東莞證券大連星海廣場證券營業部應改進合規管理，加強對[2019]007號- 2 -重要空白合同的管理。東莞證券大連星海廣場證券營業部應于2019年4月30日前完成整改，并向大連證監局提交書面整改報告;
二、責令增加內部合規檢查次數，東莞證券大連星海廣場證券營業部應在 2019年5月1日至2020年4月30日期間，每季度至少開展一次內部合規檢查，并在每次檢查結束后10個工作日內，向大連證監局報送合規檢查報告。
《證券公司監督管理條例》第二十七條規定：
證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
《證券公司監督管理條例》第七十條規定：
國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告;
(二)對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;
(三)責令處分有關責任人員，并報告結果;
(四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;
(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。
證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。
以下為處罰原文：
中國證券監督管理委員會大連監管局行政監管措施決定書[2019]007號
關于對東莞證券股份有限公司大連星海廣場證券營業部采取責令改正并責令增加內部合規檢查次數行政監管措施的決定
東莞證券股份有限公司大連星海廣場證券營業部：
經查，我局發現你營業部存在以下問題：一是營業部原負責人于雷涉嫌合同詐騙犯罪;二是部分重要空白合同文本遺失。你營業部風險管理與內部控制制度執行不到位，未能有效防范和控制風險。
上述問題反映出你營業部內部崗位制衡失效，未能有效防控風險，在空白憑證管理方面存在漏洞，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款的規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，我局決定對你營業部采取如下行政監管措施：
一、責令限期改正，你營業部應改進合規管理，加強對重要空白合同的管理。你營業部應于2019年4月30日前完成整改，并向我局提交書面整改報告;
二、責令增加內部合規檢查次數，你營業部應在2019年5月1日至2020年4月30日期間，每季度至少開展一次 內部合規檢查，并在每次檢查結束后10個工作日內，向我 局報送合規檢查報告。
如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起6日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
大連證監局
2019年4月9日
