近日，中國人民銀行漳州市中心支行連發(fā)2道行政處罰書對平安銀行股份有限公司漳州分行進行處罰，處罰原因為平安銀行股份有限公司漳州分行存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務等多項違規(guī)行為。
漳銀罰字〔2018〕3號、4號行政處罰書顯示， 2018年5月15日至7月13日，平安銀行股份有限公司漳州分行未按照《中華人民共和國反洗錢法》第十六條第二款和第六款、第十九條第六款、《金融機構反洗錢規(guī)定》第九條第一款第一項和第三項、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第七條、第十八條第一款、第十九條第一款、第二十二條第一款第六項的規(guī)定履行客戶身份識別義務。
另外，平安銀行股份有限公司漳州分行未按照《中華人民共和國反洗錢法》第二十條第一款、《金融機構反洗錢規(guī)定》第十一條第一款、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定報送大額和可疑交易報告。
平安銀行股份有限公司漳州分行還未按照《中華人民共和國反洗錢法》第十九條第三款、《金融機構反洗錢規(guī)定》第十條第一款、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十七條第二款和第二十八條的規(guī)定保存客戶交易記錄。
根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，中國人民銀行漳州市中心支行對平安銀行股份有限公司漳州分行處以人民幣20萬元罰款，對2名相關責任人員處以人民幣2.1萬元罰款。
