據(jù)證監(jiān)會日前通報，2018年上半年，證監(jiān)會嚴(yán)懲市場上興風(fēng)作浪違法主體，共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長41%，罰沒金額63.94億元，市場禁入20人。
信披違法類處罰63起
據(jù)通報，上半年證監(jiān)會對信披違法類作出63起行政處罰。其中典型案件包括：昆明機(jī)床2013年至2015年年報虛假記載，虛增收入約4.83億元，少計管理費用約2960.86萬元，多計成本約2.35億元，少計存貨約5.06億元;金亞科技2014年虛增利潤約8049.55萬元，虛增銀行存款約2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元。
華澤鈷鎳2013年、2014年、2015年上半年未，累計發(fā)生向關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易8.9億元、30.4億元和14.9億元，截至2015年6月30日，關(guān)聯(lián)方資金占用余額達(dá)13.3億元。證監(jiān)會決定對華澤鈷鎳給予60萬元頂格罰款，對董事長、實際控制人王濤合計給予90萬元頂格罰款并采取終身市場禁入措施，對16名相關(guān)責(zé)任人員給予行政處罰和市場禁入措施。
其中另有嚴(yán)重違反信披規(guī)定案件，如龍薇傳媒試圖以空殼公司高杠桿收購萬家文化，所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，萬家文化股價出現(xiàn)大幅波動，損害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會已依法予以嚴(yán)懲;上峰水泥、山西三維等隱瞞重大環(huán)境污染被處罰信息，依法受到處罰。
內(nèi)幕交易類案件處罰36起。
上半年處罰內(nèi)幕交易類案件36起。其中，王良友內(nèi)幕交易“文山電力”案、徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案、應(yīng)燕紅內(nèi)幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內(nèi)幕信息均涉及并購重組事項，表明該領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易高發(fā)區(qū)域。
證監(jiān)會稱，上市公司并購重組事項向來是市場追逐熱點，決策鏈條長，持續(xù)時間久，參與主體多，如不能加強(qiáng)內(nèi)幕信息規(guī)范管理，就容易成為滋生內(nèi)幕交易的溫床。胡世清內(nèi)幕交易“宏達(dá)股份”案、潘園根內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案、林竹蘭內(nèi)幕交易“秦川機(jī)床”案等案件的內(nèi)幕信息，分別涉及上市公司行使優(yōu)先購買權(quán)競購轉(zhuǎn)讓股權(quán)、合作投資項目、股權(quán)激勵計劃、財務(wù)快報信息等其他種類。
操縱市場類案件處罰14起
證監(jiān)會對操縱市場類案件作出14起處罰。其中，北八道控制多達(dá)300余個證券賬戶，采用盤中拉抬、對倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票，違法所得9.4億余元，被開出“史上最高額罰單”;廣州安州控制22個基金或信托產(chǎn)品所開立的25個賬戶實施“加杠桿”操縱，集中資金優(yōu)勢操縱“節(jié)能風(fēng)電”價格，獲利約5057.4萬元，被罰沒約1億元。何思模濫用公司實際控制人地位，通過發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案提案實施“信息型”操縱獲利約6400萬元，被罰沒約1.28億元;廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實施“搶帽子”操縱，被罰沒約1.29億元;文高永權(quán)等四人通過聯(lián)合買賣、連續(xù)買賣、發(fā)布虛假信息等多種操縱手法，與做市商合謀操縱新三板掛牌公司“眾意傳媒”股價，四人共被罰款180萬元;陳賢洗售操縱“國債1507”等國債價格，被處以100萬元罰款。
私募基金違法案處理6起
在基金法發(fā)布實施后，證監(jiān)會依法行使私幕基金監(jiān)管權(quán)，上半年就作出行政處罰6起。
其中，集合資管計劃“萬聯(lián)證券拓璞2號”的投資經(jīng)理文宏，利用職務(wù)便利實施“老鼠倉”交易，涉案金額1.84億元，非法獲利251.44萬元。被罰沒502.88萬元;凡得基金劉曉東等人實施“老鼠倉”交易，涉案金額6.07億元，合計虧損203.7萬元。被罰100萬元。鑫申財富在鑫托寶一號募集資金未到位的情況下，提供虛假信息和材料進(jìn)行備案;寶尊投資向不特定對象宣傳推介私募基金，未嚴(yán)格落實投資者風(fēng)險評估，未向投資者披露投資經(jīng)理變更信息且未及時報告并更新登記備案信息，均被依法處罰。
據(jù)通報，上半年證監(jiān)會處罰超比例持股未披露及限制期內(nèi)股票9起。超比例持股不披露常與限制期內(nèi)交易相伴隨，違法的本質(zhì)是隱瞞收購事實使公眾難知悉。從業(yè)人員違規(guī)案8起，反映出部分上市公司的大股東或高管人員合規(guī)意識較為淡薄，有必要進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管約束。
除上述案件外，證監(jiān)會還對短線交易、編造傳播虛假信息、期貨市場違法等其他類型案件共20余起依法作出行政處罰。
