新京報快訊(記者王全浩)7月23日，中原證券公告披露，公司收到證監會《行政處罰事先告知書》，因任職財務顧問未勤勉盡責，證監會擬對中原證券罰沒40萬元。
此前，2017 年 11 月 30 日，中原證券收到證監會調查通知書，其中提及：因公司在擔任天津豐利創新投資有限公司收購徐州杰能科技發展有限公司股權事項的財務顧問過程中涉嫌未勤勉盡責， 根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，證監會決定對公司進行立案調查。
2018 年 7 月 20 日，中原證券收到證監會《行政處罰事先告知書》。
根據告知書披露，調查緣起一起股權收購案。
2016年，天津豐利創新投資有限公司(以下簡稱“天津豐利”)擬收購上市公司徐州科融環境資源股份有限公司(以下簡稱“科融環境”)的控股股東徐州杰能科技發展投資有限公司(以下簡稱“杰能科技”)100%股權。
彼時，天津豐利稱，其收購資金全部來源于自有資金及自籌資金，不存在直接或間接來源于上市公司及其關聯方資金的情形。
不過，事情真相是，天津豐利動用了杰能科技自有資金用于收購。
證監會《行政處罰事先告知書》披露：
2016 年 6 月 20 日，天津豐利與杭州浩中金宏投資合伙企業(有限合伙)(以下簡稱“浩中金宏”)簽訂借款協議，約定浩中金宏借款 7億元給天津豐利用于收購杰能科技 100%股權。借款協議約定提款條件之一為天津豐利已向指定賬戶中匯入人民幣 2億元或以上。
2016 年 6 月 21 日，天津豐利實際控制人與杰能科技董事商定，將杰能科技自有資金 13695 萬元匯入天津豐利銀行賬戶;同日，豐利財富(北京)國際資本管理股份有限公司(天津豐利系其全資子公司)也匯入天津豐利銀行賬戶6306 萬元;此時天津豐利銀行賬戶余額達到 20,001 萬元。同日，浩中金宏確認天津豐利銀行賬戶余額達到提款條件后匯入 70,000 萬元。至此天津豐利銀行賬戶共有資金 90,001 萬元(其中自有資金 6,306 萬元，杰能科技匯入 13,695萬元，浩中金宏匯入 70,000 萬元)。
2016 年 6 月 23 日、24 日，天津豐利將其中的 85,003 萬元作為股權收購款支付給杰能科技股東。
在這一過程中，中原證券擔任天津豐利杰能科技項目財務顧問，此次擔任財務顧問的業務收入10萬元。中原證券未能發現天津豐利使用上市公司關聯方杰能科技的資金用于本次收購。
證監會認為，中原證券上述行為違反《證券法》第一百七十三條的規定， 涉嫌構成《證券法》第二百二十三條“證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”所述情形。中原證券直接負責的主管人員為項目主辦人衛曉磊、穆曉芳。
證監會擬決定：沒收中原證券業務收入 10 萬元，并處 30 萬元的罰款;對衛曉磊給予警告，并處以 10 萬元的罰款;對穆曉芳給予警告，并處以 5 萬元的罰款。
中原證券表示，公司完全接受證監會的處罰決定，并將舉一反三、全面提高合規管理和內部控制水平，以有效避免類似問題再度發生。
