中國銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國銀保監(jiān)會(huì)南通銀保監(jiān)分局行政處罰決定書(通銀保監(jiān)罰決字〔2021〕2號(hào))顯示，截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日(2020年10月10日)，招商銀行股份有限公司南通分行(以下簡(jiǎn)稱“招商銀行南通分行”)未在保險(xiǎn)中介信息系統(tǒng)中為三名已轉(zhuǎn)崗員工注銷保險(xiǎn)執(zhí)業(yè)登記。

上述未及時(shí)注銷執(zhí)業(yè)登記的行為違反了《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第十八條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條，中國銀保監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局決定對(duì)招商銀行南通分行予以警告并處罰款1萬元的行政處罰。

《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第十八條：有下列情形之一的，保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)收回執(zhí)業(yè)證書，并在信息系統(tǒng)中注銷執(zhí)業(yè)登記：

(一)保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員離職的;

(二)保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員的資格證書被注銷的;

(三)保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員因其他原因終止執(zhí)業(yè)的;

(四)保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)停業(yè)、解散或者因其他原因無法繼續(xù)經(jīng)營的。

《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條：保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)違反本辦法第十三條、第十五條、第十八條、第二十條至第二十三條、第二十七條規(guī)定的，由中國保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并處違法所得一倍以上三 倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有違法所得的，處1萬元以下的罰款。

以下為原文：

中國銀保監(jiān)會(huì)南通銀保監(jiān)分局行政處罰決定書

通銀保監(jiān)罰決字〔2021〕2號(hào)

當(dāng)事人：招商銀行股份有限公司南通分行

地址：南通市工農(nóng)路111號(hào)

主要負(fù)責(zé)人：楊旻晨

根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)招商銀行股份有限公司南通分行(以下簡(jiǎn)稱“招商銀行南通分行”)涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。在法定陳述申辯期內(nèi)，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法違規(guī)行為：

截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日(2020年10月10日)，招商銀行南通分行未在保險(xiǎn)中介信息系統(tǒng)中為三名已轉(zhuǎn)崗員工注銷保險(xiǎn)執(zhí)業(yè)登記。上述行為有內(nèi)部轉(zhuǎn)崗文件、系統(tǒng)截屏等證據(jù)證明。

上述未及時(shí)注銷執(zhí)業(yè)登記的行為違反了《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第十八條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十二條，我分局決定對(duì)招商銀行南通分行予以警告并處罰款1萬元的行政處罰。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起十五日內(nèi)，將罰款匯至如下指定賬戶，戶名：中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部(中央財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司北京中關(guān)村支行，賬號(hào)：75080188000020407。

如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀保監(jiān)會(huì)南通監(jiān)管分局

2021年1月22日

關(guān)鍵詞： 招商銀行