11月17日，上交所對光云科技(688365.SH)下發(fā)關(guān)于杭州光云科技股份有限公司的監(jiān)管工作函，涉及對象對象為上市公司，中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員。

光云科技于2020年4月29日在科創(chuàng)板上市，主承銷商為中金公司，保薦代表人為程超、趙言。光云科技上市發(fā)行股份數(shù)量為4010萬股，發(fā)行價(jià)格為10.80元/股，募集資金總額為4.33億元，扣除發(fā)行費(fèi)用6353.17萬元后，募集資金凈額為3.70億元，分別用于光云系列產(chǎn)品優(yōu)化升級項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目。

2020年9月18日，公司召開第二屆董事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于變更持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的議案》。公司決定將首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)更換為招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”)。招商證券指派許德學(xué)與徐晨負(fù)責(zé)公司首次公開發(fā)行股票并上市后的后續(xù)持續(xù)督導(dǎo)工作。

2020年11月16日，光云科技發(fā)布《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式暨自建SaaS研發(fā)與生產(chǎn)基地的公告》及《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動資金的公告》。

根據(jù)公告，光云科技擬變更首次公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目“光云系列產(chǎn)品優(yōu)化升級項(xiàng)目”和“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”中的“場地投入”實(shí)施方式，由購置辦公樓變更為在杭州自建SaaS研發(fā)與生產(chǎn)基地(以下簡稱“產(chǎn)研基地”)。此次在杭州自建產(chǎn)研基地的投資總額為3.73億元，其中擬以首次公開發(fā)行募集資金投入1.88億元，剩余金額以公司自有資金投入。

招商證券作為持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，認(rèn)為公司本次變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式的事項(xiàng)已經(jīng)第二屆董事會第十五次會議審議通過，監(jiān)事會、獨(dú)立董事均發(fā)表了同意意見。本次變更事項(xiàng)符合公司實(shí)際經(jīng)營情況，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則(2019年4月修訂)》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》以及《公司章程》《公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定的要求。

光云科技于2020年11月13日召開第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《公司關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動資金的議案》。

公告稱，為提高募集資金使用效率，降低公司運(yùn)營成本，維護(hù)公司和股東利益，根據(jù)公司目前業(yè)務(wù)發(fā)展需要，結(jié)合實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營與財(cái)務(wù)狀況，在確保募集資金投資項(xiàng)目能夠按照既定進(jìn)度正常實(shí)施的前提下，公司本次擬使用額度不超過人民幣1.00億元(含本數(shù))的閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個(gè)月。公司將隨時(shí)根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展及需求情況及時(shí)歸還至募集資金專用賬戶。

招商證券出具了核查意見，認(rèn)為本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動資金的事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過，獨(dú)立董事均發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的審批程序，符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司制度的規(guī)定。公司使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動資金，有利于提高募集資金使用效率，降低公司財(cái)務(wù)成本，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，不會影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常開展，不存在變相改變募集資金投向的情形。

關(guān)鍵詞： 光云科技