10月25日，資本邦了解到，近日，華西證券公告稱，公司此前向證監會申請設立基金管理公司，當前已收到證監會《關于核準設立華西基金管理有限責任公司的批復》，核準設立華西基金管理有限責任公司(下稱“華西基金”)。

批復內容顯示，證監會核準設立華西基金，對其公司章程草案無異議，注冊地為四川省成都市，經營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售和證監會許可的其他業務。核準華西基金注冊資本為1億元人民幣，華西證券出資7600萬元人民幣，出資比例76%。

根據法律法規和有關規定的要求，華西證券應當自批復之日起6個月內完成華西基金組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監事，聘任高級管理人員。另外，在取得經營證券期貨業務許可證前，不得以該名稱對外開展業務;自取得經營證券期貨業務許可證之日起6個月內，應當發行公募基金產品。

公募牌照籌謀十年終如愿

據了解，華西證券的公募牌照取得之路可謂一波三折，而這張公募牌照放在整個四川省而言也是首張。

一般情況下，券商謀求公募牌照主要有三種方式：一種為直接設立資管子公司申請;一種為設立公募基金公司;或者券商主體直接申請。

據悉，2011年，華西證券曾擬出資1.02億元人民幣與群益證券投資信托股份有限公司簽訂合作協議，共同出資組建華西群益基金管理有限公司，但此后組建華西群益基金卻再無進展。

2014年6月，證監會核準華西證券設立資產管理子公司，彼時華西證券出資5億元，100%持有該資產管理子公司，但同樣并未落地。

2018年2月，華西證券上市，當年4月，華西證券便發布公告表示，擬出資不超過3億元設立全資子公司華西證券資產管理有限公司，并以該子公司為主體向申請公募基金牌照，開展公募基金業務。

但令人意外的是，2019年11月27日，華西證券又公告稱，董事會同意撤回資管子公司設立申請并保留資管總部開展現有業務，同時將擇機申請設立公募基金管理公司。

2020年3月，華西證券終于審議通過了《關于申請設立基金管理公司的議案》，并在一年半之后拿到了證監會批文，正式取得公募基金的牌照。

按照證監會披露的華西基金股權結構，華西證券出資7600萬元人民幣，出資比例為76%。

券商大財富管理動作不斷

據悉，今年以來華西證券在財富管理領域斬獲良多，今年年中，該公司還曾順利拿下第二批基金投顧試點資格。

華西證券董事長魯劍雄曾表示，華西證券財富管理轉型已經邁過了第一個10年，該公司財富管理業務已經實現獲客、客戶分類、畫像和精準營銷、科技賦能等一系列成熟且能自我完善的體系。

半年報顯示，華西證券今年上半年實現經紀及財富管理業務11.24億元，較上年同期增長24.48%，占營業收入比重44.80%，為公司第一大收入板塊。

近年來，隨著政策層面“一參一控一牌”的放開，以及公募基金規模的逐日增長，公募賽道里券商蜂擁而入者甚多。

去年以來，包括申萬宏源、中信證券、中金公司、中信建投、國金證券等多家經營機構宣布擬成立券商資管子公司，旨在瞄準公募基金業務牌照。此外，截至10月15日，證監會披露，五礦證券、華金證券申請公募牌照的事項仍在繼續之中。

海通證券研究顯示，目前券商向主動管理轉型的方式之一就是控股、參股公募基金。由于中小券商相對大券商在客戶資源、銷售渠道、投研能力、風控等方面弱一些，因此中小券商可能會更傾向于通過并購、控股等方式獲得現成的公募牌照，提高產品豐富度和收入來源。

從目前頭部券商持有公募基金股權的盈利情況來看，東方證券、興業證券、廣發證券、招商證券旗下子公司通過控股、參股公募基金，對公司凈利潤貢獻較大，2020年分別占比為33.4%、20.7%、15.0%、10.7%。

某上市券商資管投資總經理表示，“券商申請公募基金牌照，有利于資管業務的長遠發展。獲得公募基金牌照后，將有更多銀行、社保、保險領域資金進入券商資管，為券商資管規模的提升打開了大門。”(鄒文榕)