江蘇省紀(jì)委監(jiān)委公布的一則執(zhí)紀(jì)審查消息，揭開了東海證券(832970.OC)原董事長朱科敏的去向：朱科敏涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。
2019年7月18日，東海證券公告稱朱科敏遞交了辭職報(bào)告，根據(jù)當(dāng)時(shí)江蘇省公安廳電話通知，朱科敏處于“配合調(diào)查”階段。
作為一名從證監(jiān)會(huì)“下海”的官員，朱科敏自2003年任職東海證券到被調(diào)查，執(zhí)掌東海證券16年，給東海證券打上了深刻的個(gè)人“烙印”。
2020年3月，東海證券的新一任領(lǐng)導(dǎo)班子組建完畢：長期在江蘇常州稅務(wù)機(jī)關(guān)工作的錢俊文成為東海證券董事長，原江蘇證監(jiān)局紀(jì)委書記殷建華任東海證券總裁，原江蘇證監(jiān)局監(jiān)管處處長馬蕓任東海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，自2015年掛牌新三板后，東海證券的凈利潤分別為18.37億元、4.79億元、4.5億元、7868萬元、4942萬元。新任領(lǐng)導(dǎo)班子如何帶領(lǐng)東海證券走出頹勢?
“阜興系”持有股權(quán)被質(zhì)押凍結(jié)
在接受了長達(dá)一年多的調(diào)查之后，朱科敏由當(dāng)初的“配合調(diào)查”到現(xiàn)在的“接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查”，也意味著朱科敏涉嫌存在違法問題。
年少有為是朱科敏作為前證券公司“掌門人”的標(biāo)簽之一。出生于1971年的的朱科敏，今年只有49歲，卻已經(jīng)掌管東海證券長達(dá)16年。
2003年4月，常州市政府控股的原“常州證券”進(jìn)行了增資擴(kuò)股，并更名為“東海證券”。當(dāng)年只有32歲的朱科敏擔(dān)任常州市經(jīng)濟(jì)體改委辦公室主任，并同時(shí)擔(dān)任東海證券總裁。
在東海證券任職之前，朱科敏先后在湖南省汝城縣政法委、國家財(cái)政部等政府部門工作，他在證監(jiān)會(huì)基金部、法律部、發(fā)行部的工作經(jīng)歷，也使其成為有著監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的券商領(lǐng)導(dǎo)。
2004年8月，朱科敏擔(dān)任常州投資集團(tuán)副總裁，同時(shí)擔(dān)任東海證券黨委書記、董事長、總裁三大職務(wù)。
除此之外，辭職前朱科敏還擔(dān)任著東?；稹|海投資、東海中礦等公司的董事長。
朱科敏任職東海證券的16年，也是東海證券快速發(fā)展的時(shí)期。根據(jù)此前東海證券官網(wǎng)的簡介，東海證券在朱科敏的帶領(lǐng)下，經(jīng)歷了證券市場的變革和洗禮，一路穩(wěn)健發(fā)展，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從7個(gè)發(fā)展到80家營業(yè)部和8家分公司，客戶數(shù)量從12萬發(fā)展到100余萬戶，集團(tuán)員工人數(shù)從170人發(fā)展到3000余人。
“學(xué)者”是朱科敏身上的另一個(gè)標(biāo)簽?！吨袊?jīng)營報(bào)》記者注意到，自1998年以來，朱科敏先后發(fā)表了多篇論文，涉及到法律、財(cái)政監(jiān)管、投資者教育、城商行上市等話題。2010年~2012年，朱科敏還以中國人民大學(xué)常務(wù)校董、經(jīng)濟(jì)研究所聯(lián)席所長、教授的身份，在中國人民大學(xué)、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)等學(xué)校開展了多次講座。不僅如此，朱科敏還參與了中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院“中國宏觀經(jīng)濟(jì)分析與預(yù)測”課題組的研究，并聯(lián)名發(fā)表了相關(guān)論文成果。
在接受了長達(dá)一年多的調(diào)查之后，朱科敏由當(dāng)初的“配合調(diào)查”到現(xiàn)在的“接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查”，也意味著朱科敏涉嫌存在違法問題。
東海證券的股權(quán)較為分散，控股股東和實(shí)際控制人為常州投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱“常投集團(tuán)”)，這是江蘇常州市政府的國有獨(dú)資公司，持股比例為21.59%。
東海證券第二大股東是“阜興系”華聞傳媒(000793.SZ)全資子公司山南華聞創(chuàng)業(yè)投資有限公司，持股比例為10.22%。另外，“阜興系”還通過銀川聚信信德資產(chǎn)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、首譽(yù)光控資管-浙商銀行-首譽(yù)光控東海證券1號(hào)新三板專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃各自持有東海證券4.97%的股權(quán)。
“阜興系”在東海證券的持股比例為20.16%，已經(jīng)非常接近常投集團(tuán)的持股。2018年“阜興系”私募產(chǎn)品爆雷，牽出了400億元的資金“黑洞”?，F(xiàn)在，“阜興系”持有的東海證券股權(quán)也處于質(zhì)押和被司法凍結(jié)狀態(tài)。正因如此，朱科敏被查也許受“阜興系”牽連。
常州國資接管，啟動(dòng)改造
新任領(lǐng)導(dǎo)班子帶給東海證券的成效仍有待觀察。不過，東海證券近年來業(yè)績持續(xù)低迷已是不爭的事實(shí)。如何重現(xiàn)昔日的業(yè)績輝煌?這是留給東海證券新任領(lǐng)導(dǎo)班子的命題。不僅如此，“阜興系”持有的東海證券股權(quán)未來如何處置也值得關(guān)注。
在朱科敏被查之后，常州國資開始全面接管東海證券。常投集團(tuán)副總裁陳耀庭自2020年7月起代為履行東海證券董事長職務(wù)。
2020年1月，東海證券完成董事會(huì)換屆，原國家稅務(wù)總局常州市稅務(wù)局黨委副書記、副局長錢俊文正式擔(dān)任東海證券董事長，原江蘇證監(jiān)局紀(jì)委書記殷建華出任東海證券總裁。
2020年3月6日，原江蘇證監(jiān)局監(jiān)管處處長馬蕓，正式擔(dān)任東海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。隨著這個(gè)具有資深監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的管理團(tuán)隊(duì)搭建完成，東海證券現(xiàn)在已經(jīng)開始進(jìn)行改造。
東海證券相關(guān)人士告訴《中國經(jīng)營報(bào)》記者，現(xiàn)在公司在以下六個(gè)方面進(jìn)行改造：
一是加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化公司決策管理。落實(shí)“一崗雙責(zé)”責(zé)任制，建立黨風(fēng)廉政工作機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)關(guān)鍵崗位、重要人員的監(jiān)督管理。二是明確戰(zhàn)略重點(diǎn)，確保公司正確航向。2020年，公司將組建戰(zhàn)略規(guī)劃部，重點(diǎn)圍繞“扎根常州、差異化競爭、科技賦能”等戰(zhàn)略方向開展研究、拓展業(yè)務(wù)。比如，實(shí)施差異化競爭策略、建立業(yè)務(wù)協(xié)同工作機(jī)制、強(qiáng)化科技與金融的融合。三是堅(jiān)定扎根常州，服務(wù)常州經(jīng)濟(jì)發(fā)展。公司2020年確立了“扎根常州對(duì)接上海”的戰(zhàn)略方向，并積極提升常州板塊在公司整體業(yè)務(wù)中的比重和份額。設(shè)立常州總部，主動(dòng)發(fā)揮常州與上海溝通橋梁作用。四是推進(jìn)人力改革，激發(fā)公司內(nèi)在活力。推進(jìn)職級(jí)體系改革、實(shí)施薪酬制度改革、健全目標(biāo)考核機(jī)制。五是堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)控，確保公司健康發(fā)展。不斷加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制管理、確保合規(guī)穩(wěn)妥運(yùn)行、持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部控制約束。六是強(qiáng)化文化建設(shè)，打造“東海精神”內(nèi)核。
新任領(lǐng)導(dǎo)班子帶給東海證券的成效仍有待觀察。不過，東海證券近年來業(yè)績持續(xù)低迷已是不爭的事實(shí)。
2015年7月，東海證券掛牌新三板。掛牌當(dāng)年，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入48.41億元,同比增長70.15%;實(shí)現(xiàn)凈利潤18.37億元,同比增長97.68%，把南京證券、湘財(cái)證券、聯(lián)訊證券、開源證券等券商業(yè)績遠(yuǎn)遠(yuǎn)甩在身后，成為當(dāng)年的“新三板之王”。在東海證券2015年的凈利潤構(gòu)成中，自營業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)了一半的利潤，東海證券也喜提證監(jiān)會(huì)“A類A級(jí)”分類評(píng)級(jí)。
不過隨著股市的低迷，東海證券逐步降低了自營業(yè)務(wù)占比，東海證券業(yè)績也逐年下滑。2016年~2019年，東海證券的凈利潤分別為4.79億元、4.5億元、7868萬元、4942萬元。
根據(jù)東海證券的2019年年報(bào)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占30.6%、自營業(yè)務(wù)占28.59%、投行業(yè)務(wù)占18.8%、信用交易業(yè)務(wù)占15.57%、期貨業(yè)務(wù)占11.73%、資管業(yè)務(wù)占4.81%。東海證券提到，2019年公司持續(xù)深耕傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，穩(wěn)健開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，在做好合規(guī)管理和投資者教育工作的基礎(chǔ)上，積極探索并推進(jìn)金融科技和財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，但從經(jīng)營條線上看，現(xiàn)在東海證券的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)占比仍然較高。
2019年年報(bào)顯示，當(dāng)年東海證券共有10個(gè)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查處罰的事項(xiàng)，涉及到債券業(yè)務(wù)違規(guī)、合規(guī)人員占比不夠、基金托管業(yè)務(wù)違規(guī)、資管業(yè)務(wù)違規(guī)等問題。
如何重現(xiàn)昔日的業(yè)績輝煌?這是留給東海證券新任領(lǐng)導(dǎo)班子的命題。不僅如此，“阜興系”持有的東海證券股權(quán)未來如何處置也值得關(guān)注。
不進(jìn)則退，在當(dāng)前競爭激烈的證券行業(yè)，中小券商的生存已經(jīng)非常艱難。2020年6月，有消息稱央企五礦集團(tuán)旗下的五礦證券將對(duì)東海證券進(jìn)行并購。不過這一消息并未得到任何一方的確認(rèn)。(記者王力凝)
