東海證券三名資管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人近日被江蘇證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，顯示新管理層落定后，公司經(jīng)營(yíng)及治理情況仍待調(diào)整。

函件顯示，東海證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中，存在有個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)以及信息披露不及時(shí)，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條、第四十條規(guī)定。公司時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人彭曉星、時(shí)任產(chǎn)品經(jīng)理彭華作為直接責(zé)任人，被江蘇證監(jiān)局監(jiān)管談話。

另外，東海證券時(shí)任負(fù)責(zé)人趙俊也因公司在資管業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在有風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全，以及個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)被江蘇證監(jiān)局監(jiān)管談話。

事實(shí)上，東海證券已多次因資管業(yè)務(wù)違規(guī)被采取行政監(jiān)管措施。去年6月，東海證券因?qū)惩庾庸竟芸夭坏轿?，未有效監(jiān)督其強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù)，以及在2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)等違規(guī)事項(xiàng)被江蘇證監(jiān)局要求責(zé)令改正并提交書面整改報(bào)告。資料顯示，東海證券2019年6次被監(jiān)管處罰。

與資管業(yè)務(wù)違規(guī)事項(xiàng)頻發(fā)相對(duì)應(yīng)的，是東海證券資管產(chǎn)品頻繁踩雷。東海證券2019年半年報(bào)顯示，隨著報(bào)告期內(nèi)資本市場(chǎng)回暖，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收9.1億元，同比增長(zhǎng)59.5%;凈利潤(rùn)2.36億元，較上年同期扭虧。但資管業(yè)務(wù)方面，東海證券因大額計(jì)提致使手續(xù)費(fèi)凈收入同比下降32.55%至0.28億元。

公告顯示，東海證券去年上半年3只資管計(jì)劃踩雷，分別涉及“11凱迪MTN1”、“13中森債”、“16中信國(guó)安MTN002”等。數(shù)據(jù)顯示，東海證券當(dāng)期對(duì)上述資管產(chǎn)品計(jì)提減值準(zhǔn)備1.87億元。中誠信在評(píng)級(jí)報(bào)告中表示，“在信用違約風(fēng)險(xiǎn)加大的環(huán)境下，公司前期發(fā)行的資管產(chǎn)品出現(xiàn)較多違約事件，受此影響資管收入大幅下降，公司整體投資管理能力仍須進(jìn)一步提升”。

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者注意到，在公司經(jīng)營(yíng)方面出現(xiàn)問題之余，東海證券的公司治理狀況也受到外界關(guān)注。

去年7月16日，東海證券原董事長(zhǎng)朱科敏向董事會(huì)提請(qǐng)辭職;當(dāng)晚，朱科敏被公安方面帶走;18日，東海證券公告其處于配合調(diào)查階段。之后，東海證券董事長(zhǎng)一職由董事陳耀庭代理;直至今年1月，東海證券董事會(huì)選舉錢俊文為董事長(zhǎng)，殷建華被聘為總裁并代行合規(guī)總監(jiān)職務(wù)，韓斌被選舉為監(jiān)事會(huì)主席。2月26日，東海證券公告，由馬蕓擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。

值得注意的是，殷建華與馬蕓均為監(jiān)管系人員空降。公開資料顯示，2016年10月至2019年12月，殷建華曾任江蘇證監(jiān)局黨委委員、紀(jì)委書記;2017年6月至2020年1月，馬蕓曾任江蘇證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管處調(diào)研員、處長(zhǎng)。至于管理層落定之后東海證券的未來走向，中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)將持續(xù)關(guān)注。