甘肅證監(jiān)局對辜典虹內(nèi)幕交易讀者出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰?以下簡稱“讀者傳媒”證券代碼：603999)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并發(fā)布了行政處罰決定書。
辜典虹于1973年1月出生，時(shí)任惠州市秋谷實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱秋谷實(shí)業(yè),為涉案合作協(xié)議簽署方之一)董事長。經(jīng)查明，其存在以下違法事實(shí)：
2018年8月6日至9日，讀者傳媒董事會秘書楊某峰帶隊(duì)，赴惠州市實(shí)地調(diào)研、核查，對惠州市讀者文化公園項(xiàng)目前期情況、地塊情況、惠州市讀者文化發(fā)展有限公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了初步了解。
2018年8月24日，讀者傳媒董事長馬某東一行在惠州市進(jìn)行座談，就惠州市讀者文化公園項(xiàng)目建設(shè)及后續(xù)推進(jìn)有關(guān)事宜繼續(xù)洽談，基本確定該項(xiàng)目合作意向，辜典虹參加了上述洽談;當(dāng)日馬某東一行就該事項(xiàng)與惠州市政府進(jìn)行了溝通。
2018年9月10日至14日，楊某峰帶隊(duì)，與辜典虹及相關(guān)人員就惠州市讀者文化公園項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)洽談，明確各方合作的具體事宜。
2018年10月26日，讀者傳媒發(fā)布《關(guān)于簽署惠州市讀者文化公園項(xiàng)目合作協(xié)議的公告》(公告編號：臨2018-057)。該公告稱惠州市讀者文化公園項(xiàng)目將以“讀者”IP為核心，以“讀者”文化為主題，并授權(quán)惠州市讀者文化發(fā)展有限公司有償使用“讀者”字號、商標(biāo)及商譽(yù)，讀者傳媒與其他三方合作開發(fā)位于惠州市的項(xiàng)目地塊，根據(jù)協(xié)議約定，讀者傳媒可獲得特許權(quán)使用費(fèi)及相關(guān)房產(chǎn)，該協(xié)議有助于讀者傳媒進(jìn)一步增強(qiáng)“讀者”品牌運(yùn)營能力，對公司持續(xù)發(fā)展具有重要意義。
甘肅證監(jiān)局認(rèn)為，上述惠州市讀者文化公園項(xiàng)目是《證券法》第六十七條第二款第三項(xiàng)“公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”所述重大事件，在公開前屬于《證券法》第七十五條第一款規(guī)定之內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2018年8月24日形成，于2018年10月26日開市前公開。辜典虹時(shí)任秋谷實(shí)業(yè)董事長，為本案內(nèi)幕信息知情人，知悉上述內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2018年8月24日。
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，辜典虹使用本人賬戶于2018年9月14日，買入“讀者傳媒”184400股，成交價(jià)格5.39元，成交金額993916元;于內(nèi)幕信息公開后2018年11月1日、11月2日、12月5日分3筆賣出，盈利42128元。
上述事實(shí)，有讀者傳媒相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)協(xié)議、相關(guān)賬戶交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
甘肅證監(jiān)局認(rèn)為，辜典虹作為本案內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開前交易“讀者傳媒”的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述之違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定：沒收辜典虹違法所得42128元，并處以罰款126384元。
《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
《證券法》第七十六條第一款規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
