中原證券近期發(fā)布公告，承認(rèn)在對(duì)“聯(lián)盟17號(hào)”和“中京1號(hào)”資管產(chǎn)品進(jìn)行后續(xù)管理的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在融資人不能按期償還本息的風(fēng)險(xiǎn);此外，在風(fēng)險(xiǎn)排查過(guò)程中還取得了融資人提供虛假文件的證據(jù)。
中原證券在兩個(gè)月前就知曉此事并報(bào)案，公安機(jī)關(guān)也已于2019年5月4日立案?jìng)刹椋壳皞刹楣ぷ髡谝婪ㄍ七M(jìn)。
有業(yè)內(nèi)人士稱，根據(jù)交易所信息披露制度，上市公司理應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生兩日內(nèi)，通過(guò)制定信息披露渠道進(jìn)行對(duì)外披露，而中原證券產(chǎn)品違約或報(bào)案都應(yīng)該及時(shí)公告，而不是只對(duì)資管產(chǎn)品投資人進(jìn)行公告。
今年5月兩項(xiàng)資管計(jì)劃已確認(rèn)無(wú)法兌付
公開(kāi)資料顯示，“聯(lián)盟17號(hào)”和“中京1號(hào)” 分別成立于2017年5月7日和2018年2月5日，資產(chǎn)規(guī)模分別為5984萬(wàn)元和1.82億元，合計(jì)2.41億元。這兩個(gè)資管產(chǎn)品的底層資產(chǎn)均為通過(guò)華鑫信托設(shè)立的“華鑫信托·信源39號(hào)集合資金信托計(jì)劃”投資于閩興醫(yī)藥對(duì)福建醫(yī)科大學(xué)附屬協(xié)和醫(yī)院的應(yīng)收賬款，閩興醫(yī)藥作為融資方承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)，其實(shí)控人夏薛雯提供連帶責(zé)任擔(dān)保。
今年4月中下旬，閩興醫(yī)藥被傳出現(xiàn)流動(dòng)性危機(jī);5月9日，中原證券在官網(wǎng)發(fā)布“聯(lián)盟17號(hào)”和“中京1號(hào)”到期無(wú)法正常兌付的公告。中國(guó)裁判文書網(wǎng)6月11日發(fā)布的一份民事裁定書顯示，應(yīng)國(guó)聯(lián)信托申請(qǐng)，江蘇省無(wú)錫市中級(jí)人民法院已將閩興醫(yī)藥和福建醫(yī)科大學(xué)附屬協(xié)和醫(yī)院3.6億元或查封、扣押其他等值財(cái)產(chǎn)。
中原證券在公告中強(qiáng)調(diào)，前述資管產(chǎn)品相關(guān)文件中不存在保本保收益條款，公司自有資金也未參與設(shè)立上述資管產(chǎn)品。中原證券朱啟本在接受相關(guān)媒體采訪時(shí)表示，公司作為兩項(xiàng)資管計(jì)劃的管理人，本著高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，已采取堅(jiān)決有力的措施，積極與投資者溝通，最大限度保護(hù)投資者利益，預(yù)計(jì)該事項(xiàng)對(duì)公司的影響有限。
踩雷4家公司股權(quán)質(zhì)押涉訴金額接近10億
除資管計(jì)劃踩雷外，中原證券在股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)方面也頻頻失利。相關(guān)公告顯示，中原證券目前踩雷4起股權(quán)質(zhì)押，累計(jì)訴訟金額9.47億元，涉及本金7.88億元，而涉及的公司分別為神霧集團(tuán)、新光控股、瑞晨投資和長(zhǎng)城影視。
2017年12月，中原證券與神霧集團(tuán)簽訂股票質(zhì)押式回購(gòu)協(xié)議，涉及金額2億元;2018年2月，神霧集團(tuán)所質(zhì)押股票跌破處置線140%，但經(jīng)告知后未采取任何追保措施，也未按期償付利息，已構(gòu)成違約。此案一審判決中原證券勝訴，但神霧集團(tuán)提起上訴，二審法院尚未開(kāi)庭。
2017年8月，中原證券與新光控股簽訂股票質(zhì)押式回購(gòu)協(xié)議，涉及金額2億元;2018年9月，新光控股未能按約定歸還本金100萬(wàn)元，構(gòu)成違約，且其質(zhì)押的股票在當(dāng)年10月全部被司法凍結(jié)。
2017年11月，中原證券與瑞晨投資簽訂股票質(zhì)押式回購(gòu)協(xié)議，涉及金額1.88億元，截至協(xié)議規(guī)定的購(gòu)回交易日期滿，瑞晨投資仍未依約履行購(gòu)回義務(wù)，構(gòu)成違約。此案因瑞晨投資提出管轄權(quán)異議，暫未開(kāi)庭。
2017年10月，中原證券與長(zhǎng)城影視簽訂股票質(zhì)押式回購(gòu)協(xié)議，涉及金額2億元。2018年8月，長(zhǎng)城影視所質(zhì)押股票跌破處置線130%，但經(jīng)通知后未采取任何追保措施，也未按期償付利息，已構(gòu)成違約。
中原證券表示，鑒于部分案件尚未開(kāi)庭審理或尚未執(zhí)行完畢，暫無(wú)法判斷對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。
多項(xiàng)動(dòng)作及財(cái)務(wù)指標(biāo)傳遞缺錢信號(hào)
數(shù)據(jù)顯示，中原證券2016至2018年凈利潤(rùn)分別為7.19億、4.42億和0.66億元。2019年一季度，中原證券實(shí)現(xiàn)總營(yíng)收6.58億元，同比增長(zhǎng)46.10%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)1.82元，同比增長(zhǎng)78.78%。
不過(guò)，中原證券似乎依然很缺錢。截至2019年3月31日，中原證券總負(fù)債達(dá)到370.92億元，比上年年底的308.80億元增長(zhǎng)了21.11%。
在此背景下，中原證券加入了賣房隊(duì)伍中。今年6月，中原證券公告出售4套閑置房產(chǎn)，賬面凈值合計(jì)1915.4萬(wàn)元，合同金額合計(jì)4745.5萬(wàn)元。與此同時(shí)，中原證券還有7套閑置房產(chǎn)通過(guò)過(guò)河南中原產(chǎn)權(quán)交易有限公司公開(kāi)掛牌待售。
此外，中原證券還于今年3月和4月發(fā)行了兩次金融債，分別募資20億元、15億元。
