日前，證監(jiān)會(huì)的兩份《行政處罰決定書(shū)》以及一紙《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》，掀開(kāi)了科融環(huán)境一段隱秘的收購(gòu)?fù)隆?/p>
證監(jiān)會(huì)的處罰決定書(shū)，直指2016年6月，科融環(huán)境實(shí)控人毛鳳麗旗下的關(guān)聯(lián)方公司天津豐利收購(gòu)科融環(huán)境原控股股東杰能科技股權(quán)一事，存在資金來(lái)源造假、虛假陳述等諸多“貓膩”。
而毛鳳麗本人，也因?yàn)檫@場(chǎng)收購(gòu)中的種種問(wèn)題，被處以數(shù)十萬(wàn)的罰款，以及面臨被終身禁入資本市場(chǎng)的下場(chǎng)。
6月4日收盤(pán)，科融環(huán)境跌停，報(bào)4.28元/股。
“貓膩”收購(gòu)終被罰
2016年夏天的這場(chǎng)收購(gòu)，終究在三年后東窗事發(fā)。
2016年6月，毛鳳麗通過(guò)北京豐利全資控股的天津豐利，拿下杰能科技91.96%的股權(quán)，從而一舉控制科融環(huán)境，成為上市公司實(shí)控人。
然而，證監(jiān)會(huì)查明，2016年6月22日，天津豐利與杰能科技的37名自然人股東分別簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定每股92.4元進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。其中賈紅生、劉某、謝某三人分別簽署了兩份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，一份約定轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的25%，另一份約定轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的75%。其余34名股東簽署了一份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的100%。
到了2016年6月24日，天津豐利與賈紅生、劉某、謝某三人分別簽署補(bǔ)充協(xié)議，將所持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給天津豐利，并確認(rèn)已收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。根據(jù)上述協(xié)議約定，杰能科技37名自然人股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)數(shù)量100%，總價(jià)款9.24億元。
也就是說(shuō)，事實(shí)上，天津豐利以9.24億元獲得了杰能科技100%的股權(quán)。
然而，公告的卻是另一番光景。
科融環(huán)境在2016年6月28日公告披露，天津豐利以每股92.4元，從37名自然人手中獲得科融環(huán)境原大股東杰能科技91.96%股權(quán)，總價(jià)款8.5億元。
與此同時(shí)，上述收購(gòu)案的資金來(lái)源也存在蹊蹺之處。
盡管科融環(huán)境當(dāng)時(shí)公告稱，天津豐利受讓杰能科技股權(quán)的資金“來(lái)源于自有資金或通過(guò)法律、行政法規(guī)允許的其他方式取得的自籌資金”，“不存在直接或間接來(lái)源于上市公司及其關(guān)聯(lián)方資金的情形”，但是證監(jiān)會(huì)查明，這筆資金其實(shí)就是來(lái)源于上市公司的關(guān)聯(lián)方。
2016年6月6日，杰能科技通過(guò)大宗交易減持“科融環(huán)境”2100萬(wàn)股，其持股比例從32.41%降至29.46%。
此后，種種證據(jù)顯示，杰能科技上述減持所得的1.36億元，在2016年6月21日，直接進(jìn)了天津豐利的“口袋”。
其實(shí)在2017年12月1日，杰能科技以及天津豐利、毛鳳麗以及關(guān)聯(lián)方豐利財(cái)富(北京)國(guó)際資本管理股份有限公司就因?yàn)樯嫦舆`反證券法律法規(guī)，收到5份立案調(diào)查書(shū)。
因此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，天津豐利、杰能科技的上述行為構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人……所披露的信息有虛假記載”的行為，對(duì)天津豐利給予警告，處以60萬(wàn)罰款;對(duì)杰能科技給予警告，處以40萬(wàn)元罰款。
與此同時(shí)，天津豐利實(shí)控人毛鳳麗、法人張永輝、杰能科技董事賈紅生是全程策劃并組織實(shí)施控股股權(quán)轉(zhuǎn)讓的直接參與者，對(duì)毛風(fēng)麗、張永輝給予警告，并分別處以30萬(wàn)元的罰款;對(duì)賈紅生給予警告，并處以15萬(wàn)元的罰款。
“根據(jù)《證券法》及虛假陳述司法解釋，上市公司控股股東等因信息披露違法被證監(jiān)會(huì)處罰，受損投資者可以依法起訴索賠損失，證監(jiān)會(huì)對(duì)于科融環(huán)境的立案公告發(fā)布后，已有十來(lái)位股民來(lái)電咨詢索賠事宜，隨著正式處罰公布，我們?nèi)鎲?dòng)索賠征集”，6月4日，浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者。
此外，厲健律師還提到，“因信息披露違法，不處罰上市公司，只處罰高管的案例比較少見(jiàn)，2013年證監(jiān)會(huì)處罰國(guó)能集團(tuán)(現(xiàn)“宋都股份”)高管是一個(gè)例子”。
涉嫌挪用私募基金資產(chǎn)
禍不單行。
6月2日披露的證監(jiān)會(huì)另一份《行政處罰決定書(shū)》顯示，毛鳳麗擔(dān)任大股東的北京豐利還因?yàn)樯嫦优灿盟侥蓟鹳Y產(chǎn)，存在違法行為。
2015年9月18日，北京豐利發(fā)行的私募產(chǎn)品長(zhǎng)安豐利24號(hào)因跌破止損線被停止交易，需補(bǔ)資才能恢復(fù)交易。隨后，北京豐利為恢復(fù)長(zhǎng)安豐利24號(hào)交易權(quán)限，通過(guò)偽造《豐利久贏證券投資基金合同補(bǔ)充協(xié)議》《長(zhǎng)安基金說(shuō)明函》《投資人說(shuō)明函》的方式，挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏4240萬(wàn)元為長(zhǎng)安豐利24號(hào)補(bǔ)資，上述行為，構(gòu)成挪用基金財(cái)產(chǎn)的違法行為。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)北京豐利處以100萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任北京豐利董事長(zhǎng)的毛鳳麗給予警告，罰款30萬(wàn)元;對(duì)時(shí)任北京豐利總經(jīng)理的張永輝給予警告，罰款30萬(wàn)元。
與此同時(shí)，毛風(fēng)麗還將被終身市場(chǎng)禁入，張永輝被十年市場(chǎng)禁入。
