中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(〔2019〕30號(hào)、32號(hào))顯示，王永琴、董世啟、馬婧存在內(nèi)幕交易浙江巨龍管業(yè)股份有限公司(現(xiàn)已更名為艾格拉斯股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱“巨龍管業(yè)”，002619.SZ)股票的行為。
經(jīng)查，巨龍管業(yè)策劃收購杭州搜影科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱杭州搜影)和北京拇指玩科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京拇指玩)各100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。王某鋒是杭州搜影的創(chuàng)始股東和時(shí)任董事長(zhǎng)，是本次重組項(xiàng)目杭州搜影方主要負(fù)責(zé)人，為內(nèi)幕信息知情人。董世啟是杭州搜影的創(chuàng)始股東和時(shí)任技術(shù)總監(jiān)，為內(nèi)幕信息知情人。
王永琴為王某鋒的配偶，二人共同生活，關(guān)系密切，且王永琴承認(rèn)，幾次在家里聽到王某鋒打電話與別人討論杭州搜影并購重組的事情，并問過王某鋒并購重組的意思以及巨龍管業(yè)并購重組后的前景，自己萌生了買“巨龍管業(yè)”的想法。王永琴指使張某平使用“鄭某敏”賬戶和“張某平”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”合計(jì)虧損227.45萬元。
王某鋒即為杭州搜影的創(chuàng)始股東、董事長(zhǎng)王家峰。
馬婧是董世啟共同生活的配偶，與董世啟關(guān)系密切。馬婧通過“郭某”證券賬戶累計(jì)買入“巨龍管業(yè)”共計(jì)19.94萬股，成交金額共計(jì)422.49萬元。內(nèi)幕信息公開后，于2018年1月5日賣出7800股。“郭某”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”盈利7.99萬元。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“郭某”賬戶用于買入“巨龍管業(yè)”的資金主要來源于董世啟、馬婧家庭共有資金。
據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢，2016年4月5日，停牌近半年的巨龍管業(yè)發(fā)布重組草案，公司計(jì)劃以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式，作價(jià)16.94億元收購杭州搜影和北京拇指玩各100%的股權(quán)。其中，6.94億元以現(xiàn)金方式支付，其余10億元以22.2元/股發(fā)行4504.5萬股股份。
截至2015年10月31日，杭州搜影經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)為8279.42萬元，評(píng)估增值率達(dá)到15.38倍;北京拇指玩經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)為2019.11萬元，評(píng)估增值率更是高達(dá)16.1倍。
巨龍管業(yè)與上海哲安、北京驪悅、天津久柏、王家鋒等四名杭州搜影股東簽署了《浙江巨龍管業(yè)股份有限公司與杭州搜影科技有限公司全體股東之發(fā)行股份并支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議》。根據(jù)該協(xié)議，巨龍管業(yè)擬向上海哲安及北京驪悅非公開發(fā)行股份，向天津久柏、王家鋒支付現(xiàn)金，購買其持有的杭州搜影 100%股權(quán)。其中現(xiàn)金支付5.579億，股份支付7.97億，交易總對(duì)價(jià)13.55億元。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令王永琴處理非法持有的股票，對(duì)王永琴處以50萬元的罰款;責(zé)令董世啟和馬婧處理非法持有的股票，沒收董世啟和馬婧違法所得7.99萬元，并處以15.99萬元的罰款。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為處罰原文：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(董世啟、馬婧)
〔2019〕30號(hào)
當(dāng)事人：董世啟，男，1983年6月出生，杭州搜影科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱杭州搜影)股東和時(shí)任技術(shù)總監(jiān)，住址：浙江省杭州市西湖區(qū)。
馬婧，女，1983年3月出生，住址：浙江省杭州市西湖區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)董世啟、馬婧內(nèi)幕交易浙江巨龍管業(yè)股份有限公司(現(xiàn)已更名為艾格拉斯股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱巨龍管業(yè))股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，董世啟、馬婧存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成與公開
2015年10月，巨龍管業(yè)開始停牌策劃收購杭州搜影和北京拇指玩科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京拇指玩)各100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。
2016年11月2日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)審核，巨龍管業(yè)收購杭州搜影和北京拇指玩各100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)未獲審核通過。
2016年11月2日下午，現(xiàn)場(chǎng)參與上會(huì)的各方人員討論初步商定要繼續(xù)推進(jìn)重大資產(chǎn)重組。
2016年11月3日，巨龍管業(yè)召開董事會(huì)決定繼續(xù)推進(jìn)重大資產(chǎn)重組并發(fā)布公告。
2016年11月7日，巨龍管業(yè)主要負(fù)責(zé)本次收購項(xiàng)目的副董事長(zhǎng)王某義、董事劉某玉與財(cái)務(wù)顧問華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱華泰聯(lián)合證券)有關(guān)人員召開了中介協(xié)調(diào)會(huì)，討論并確定準(zhǔn)備第二次重組上會(huì)的修改方案。當(dāng)天，相關(guān)修改方案也告知杭州搜影法定代表人王某鋒和北京拇指玩總經(jīng)理李某等，王某鋒同意中介進(jìn)場(chǎng)調(diào)查開展工作，以免耽誤重組進(jìn)度。
2016年11月8日至12月6日期間，杭州搜影和北京拇指玩一直在與巨龍管業(yè)溝通修改后的方案。
2016年11月9日，中介機(jī)構(gòu)陸續(xù)進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查并準(zhǔn)備資料。
2016年11月30日，王某義、劉某玉和中間人阮某見面商談，談了雙方的真實(shí)想法等，王某義也讓阮某繼續(xù)做王某鋒相關(guān)工作。
2016年12月6日，王某鋒赴北京與王某義進(jìn)行了深入的磋商，經(jīng)磋商，雙方就方案修改基本達(dá)成一致。王某鋒回到杭州與杭州搜影包括董世啟在內(nèi)的三名股東商量后，三名股東也基本同意。
2016年12月6日至12月15日，中介機(jī)構(gòu)陸續(xù)完成相關(guān)報(bào)證監(jiān)會(huì)資料的草稿，同時(shí)包括杭州搜影在內(nèi)的交易各方及相關(guān)人員也在收購的相關(guān)協(xié)議文件上簽字。
2016年12月15日上午，王某義和劉某玉與呂某高(時(shí)任巨龍管業(yè)董事長(zhǎng)、法定代表人)、鄭某(時(shí)任巨龍管業(yè)董事、董事會(huì)秘書)溝通了重大資產(chǎn)重組二次上會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)。
2016年12月16日，華泰聯(lián)合證券完成了重組報(bào)告書初稿，發(fā)給其他中介機(jī)構(gòu)、巨龍管業(yè)、杭州搜影、北京拇指玩各方相關(guān)人員，由各方審核并提出修改意見。
2016年12月16日至12月20日，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)繼續(xù)完善相關(guān)資料并各自完成相關(guān)內(nèi)核等程序。
2016年12月20日，巨龍管業(yè)召開董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)，發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。
2016年12月21日，巨龍管業(yè)公告了相關(guān)重大資產(chǎn)重組的草案。
巨龍管業(yè)2016年11月3日公告的繼續(xù)推進(jìn)重組事項(xiàng)，即購買杭州搜影和北京拇指玩各100%股權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)凈額及最近一年的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)指標(biāo)的比例分別為60.22%和52.86%，且標(biāo)的資產(chǎn)凈額超過5,000萬元，根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第127號(hào))第十二條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組行為，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”。巨龍管業(yè)2016年12月21日公告的重組草案，是2016年11月3日披露的重大事件出現(xiàn)的可能對(duì)上市公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十二條的規(guī)定，該進(jìn)展構(gòu)成《證券法》第六十七條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定應(yīng)及時(shí)披露的重大事件，該信息公開前屬于《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2016年11月7日，公開于2016年12月21日(以下簡(jiǎn)稱內(nèi)幕信息敏感期)。
二、董世啟、馬婧實(shí)際控制“郭某”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”的情況
(一)董世啟、馬婧實(shí)際控制“郭某”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”
董世啟是杭州搜影的創(chuàng)始股東和時(shí)任技術(shù)總監(jiān)，為內(nèi)幕信息知情人。2016年11月7日王某鋒將該日中介協(xié)調(diào)會(huì)形成的二次上會(huì)修改方案通知了董世啟，董世啟從該日起知悉內(nèi)幕信息。馬婧是董世啟共同生活的配偶，與董世啟關(guān)系密切。
“郭某”賬戶于2015年4月14日在國(guó)泰君安證券股份有限公司杭州天目山路營(yíng)業(yè)部開立，郭某于2016年11月連同對(duì)應(yīng)的同名三方存管銀行賬戶一并出借給馬婧，自此相關(guān)證券賬戶密碼和資金賬戶密碼均由馬婧掌握。“郭某”賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“巨龍管業(yè)”均通過董世啟尾號(hào)4491的手機(jī)委托下單。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“郭某”賬戶通過董世啟尾號(hào)4491的手機(jī)操作下單，于2016年12月12日至12月16日累計(jì)買入“巨龍管業(yè)”共計(jì)199,400股，成交金額共計(jì)4,224,877元。內(nèi)幕信息公開后，于2018年1月5日賣出7,800股。“郭某”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”盈利79,932.12元。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“郭某”賬戶用于買入“巨龍管業(yè)”的資金主要來源于董世啟、馬婧家庭共有資金。
(二)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“郭某”賬戶交易“巨龍管業(yè)”行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無合理解釋
“郭某”賬戶2016年6月27日至12月11日無相關(guān)委托交易記錄，2016年12月12日至16日、12月26日，集中買入“巨龍管業(yè)”，買入量較大，后續(xù)也沒有交易其他股票，存在首次、單向、大量買入及交易品種單一等特征，交易行為明顯異常。董世啟、馬婧借用他人賬戶進(jìn)行交易，借用時(shí)點(diǎn)為2016年11月左右，其銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金的時(shí)點(diǎn)為11月8日、9日，12月14日、15日，“郭某”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“巨龍管業(yè)”時(shí)點(diǎn)為2016年12月12日至16日。上述時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息的發(fā)展高度吻合。
董世啟、馬婧對(duì)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“巨龍管業(yè)”沒有提出正當(dāng)理由或合理解釋。
上述違法事實(shí)，有巨龍管業(yè)公司公告、有關(guān)人員詢問筆錄及情況說明、有關(guān)人員郵件、飛行記錄、“郭某”賬戶資料、有關(guān)銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
董世啟、馬婧的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：責(zé)令董世啟和馬婧處理非法持有的股票，沒收董世啟和馬婧違法所得79,932.12元，并處以159,864.24元的罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2019年4月30日中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(王永琴)
〔2019〕32號(hào)
當(dāng)事人：王永琴，女，1979年12月出生，住址：浙江省杭州市余杭區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)王永琴內(nèi)幕交易浙江巨龍管業(yè)股份有限公司(現(xiàn)已更名為艾格拉斯股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱巨龍管業(yè))股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，王永琴存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成與公開
2015年10月，巨龍管業(yè)開始停牌策劃收購杭州搜影科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱杭州搜影)和北京拇指玩科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京拇指玩)各100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。
2016年11月2日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)審核，巨龍管業(yè)收購杭州搜影和北京拇指玩各100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)未獲審核通過。
2016年11月2日下午，現(xiàn)場(chǎng)參與上會(huì)的各方人員討論初步商定要繼續(xù)推進(jìn)重大資產(chǎn)重組。
2016年11月3日，巨龍管業(yè)召開董事會(huì)決定繼續(xù)推進(jìn)重大資產(chǎn)重組并發(fā)布公告。
2016年11月7日，巨龍管業(yè)主要負(fù)責(zé)本次收購項(xiàng)目的副董事長(zhǎng)王某義、董事劉某玉與財(cái)務(wù)顧問華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱華泰聯(lián)合證券)有關(guān)人員召開了中介協(xié)調(diào)會(huì)，討論并確定準(zhǔn)備第二次重組上會(huì)的修改方案。當(dāng)天，相關(guān)修改方案也告知杭州搜影法定代表人王某鋒和北京拇指玩總經(jīng)理李某等，王某鋒同意中介進(jìn)場(chǎng)調(diào)查開展工作，以免耽誤重組進(jìn)度。
2016年11月8日至12月6日期間，杭州搜影和北京拇指玩一直在與巨龍管業(yè)溝通修改后的方案。
2016年11月9日，中介機(jī)構(gòu)陸續(xù)進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查并準(zhǔn)備資料。
2016年11月30日，王某義、劉某玉和中間人阮某見面商談，談了雙方的真實(shí)想法等，王某義也讓阮某繼續(xù)做王某鋒相關(guān)工作。
2016年12月6日，王某鋒赴北京與王某義進(jìn)行了深入的磋商，經(jīng)磋商，雙方就方案修改基本達(dá)成一致。王某鋒回到杭州與杭州搜影包括董某啟在內(nèi)的三名股東商量后，三名股東也基本同意。
2016年12月6日至12月15日，中介機(jī)構(gòu)陸續(xù)完成相關(guān)報(bào)證監(jiān)會(huì)資料的草稿，同時(shí)包括杭州搜影在內(nèi)的交易各方及相關(guān)人員也在收購的相關(guān)協(xié)議文件上簽字。
2016年12月15日上午，王某義和劉某玉與呂某高(時(shí)任巨龍管業(yè)董事長(zhǎng)、法定代表人)、鄭某(時(shí)任巨龍管業(yè)董事、董事會(huì)秘書)溝通了重大資產(chǎn)重組二次上會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)。
2016年12月16日，華泰聯(lián)合證券完成了重組報(bào)告書初稿，發(fā)給其他中介機(jī)構(gòu)、巨龍管業(yè)、杭州搜影、北京拇指玩各方相關(guān)人員，由各方審核并提出修改意見。
2016年12月16日至12月20日，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)繼續(xù)完善相關(guān)資料并各自完成相關(guān)內(nèi)核等程序。
2016年12月20日，巨龍管業(yè)召開董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)，發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。
2016年12月21日，巨龍管業(yè)公告了相關(guān)重大資產(chǎn)重組的草案。
巨龍管業(yè)2016年11月3日公告的繼續(xù)推進(jìn)重組事項(xiàng)，即購買杭州搜影和北京拇指玩各100%股權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)凈額及最近一年的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)指標(biāo)的比例分別為60.22%和52.86%，且標(biāo)的資產(chǎn)凈額超過5,000萬元，根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第127號(hào))第十二條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組行為，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”。巨龍管業(yè)2016年12月21日公告的重組草案，是2016年11月3日披露的重大事件出現(xiàn)的可能對(duì)上市公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十二條的規(guī)定，該進(jìn)展構(gòu)成《證券法》第六十七條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定應(yīng)及時(shí)披露的重大事件，該信息公開前屬于《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2016年11月7日，公開于2016年12月21日(以下簡(jiǎn)稱內(nèi)幕信息敏感期)。
二、王永琴實(shí)際控制“鄭某敏”賬戶、“張某平”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”的情況
(一)王永琴是內(nèi)幕信息知情人的配偶，與內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切
王某鋒是杭州搜影的創(chuàng)始股東和時(shí)任董事長(zhǎng)，是本次重組項(xiàng)目杭州搜影方主要負(fù)責(zé)人，為內(nèi)幕信息知情人。2016年11月7日巨龍管業(yè)將二次上會(huì)修改方案通知了王某鋒，王某鋒從該日起知悉內(nèi)幕信息。
王永琴是王某鋒的配偶，二人共同生活，關(guān)系密切，且王永琴承認(rèn)，大約2016年11月初至12月底，幾次在家里聽到王某鋒打電話與別人討論杭州搜影并購重組的事情，并問過王某鋒并購重組的意思以及巨龍管業(yè)并購重組后的前景，自己萌生了買“巨龍管業(yè)”的想法。
(二)王永琴實(shí)際控制“鄭某敏”賬戶、“張某平”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”
1. 王永琴實(shí)際控制“鄭某敏”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”
“鄭某敏”賬戶于1998年2月19日開立于財(cái)通證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱財(cái)通證券)杭州慶春路營(yíng)業(yè)部。2016年12月10日左右，張某平根據(jù)王永琴買入“巨龍管業(yè)”的要求開始借用“鄭某敏”賬戶，自此至調(diào)查日，該賬戶和對(duì)應(yīng)的同名三方存管銀行賬戶均由張某平控制使用。
根據(jù)王永琴買入“巨龍管業(yè)”的決策要求，張某平使用“鄭某敏”賬戶通過本人尾號(hào)5424的手機(jī)操作下單，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于2016年12月16日、19日買入“巨龍管業(yè)”共計(jì)232,535股，成交金額共計(jì)4,986,670.75元。內(nèi)幕信息公開后，于2017年12月19日全部賣出。“鄭某敏”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”虧損2,295,875.12元。
“鄭某敏”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)用于買入“巨龍管業(yè)”的資金為王某鋒和王永琴的家庭共有財(cái)產(chǎn)。
2. 王永琴實(shí)際控制“張某平”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”
“張某平”賬戶于2016年11月8日開立于財(cái)通證券杭州文二西路證券營(yíng)業(yè)部，該賬戶和對(duì)應(yīng)的同名三方存管銀行由張某平本人控制使用。
根據(jù)王永琴買入“巨龍管業(yè)”的決策要求，張某平使用“張某平”賬戶通過本人尾號(hào)5424的手機(jī)操作下單，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于2016年12月13日至15日買入“巨龍管業(yè)”共計(jì)47,200股，成交金額共計(jì)998,266元。內(nèi)幕信息公開后，于2017年12月19日賣出31,100股。“張某平”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”盈利21,426.52元。
“張某平”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)用于買入“巨龍管業(yè)”的資金，主要來源于“張某平”賬戶對(duì)應(yīng)的同名三方存管銀行賬戶理財(cái)產(chǎn)品贖回，是張某平根據(jù)王永琴要求對(duì)王某鋒的還款。
王永琴指使張某平使用“鄭某敏”賬戶和“張某平”賬戶內(nèi)幕交易“巨龍管業(yè)”合計(jì)虧損2,274,448.6元。
(三)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“鄭某敏”賬戶、“張某平”賬戶交易“巨龍管業(yè)”行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無合理解釋
“鄭某敏”賬戶為張某平在2016年12月10日左右借用，在2016年12月16日王永琴轉(zhuǎn)入500萬元后，于12月16日、19日全部買入“巨龍管業(yè)”，存在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)銀證轉(zhuǎn)賬后馬上、大量、首次、單向、全倉買入“巨龍管業(yè)”的特征，交易行為明顯異常，且賬戶的借用時(shí)點(diǎn)、銀證轉(zhuǎn)賬時(shí)點(diǎn)、股票買入時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息的發(fā)展公開高度吻合。
“張某平”賬戶于內(nèi)幕信息形成日的第二天開立，于2016年12月13日、14日共銀證轉(zhuǎn)賬100萬元，12月13日至15日就全倉買入“巨龍管業(yè)”，“巨龍管業(yè)”于12月20日停牌，存在銀證轉(zhuǎn)賬后馬上、大量、首次、單向、全倉買入的特征，交易行為明顯異常，且賬戶的開立時(shí)點(diǎn)、銀證轉(zhuǎn)賬時(shí)點(diǎn)、股票買入時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息的發(fā)展公開高度吻合。
王永琴對(duì)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“巨龍管業(yè)”沒有提出正當(dāng)理由或合理解釋。
上述違法事實(shí)，有巨龍管業(yè)公司公告、有關(guān)人員詢問筆錄及情況說明、有關(guān)人員郵件、飛行記錄、“鄭某敏”賬戶資料、“張某平”賬戶資料、有關(guān)銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
王永琴的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：責(zé)令王永琴處理非法持有的股票，對(duì)王永琴處以五十萬元的罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
