中國證監(jiān)會網(wǎng)站4月19日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕27號)顯示，東莞證券股份有限公司(以下簡稱東莞證券)虎門分公司原負(fù)責(zé)人趙某在未經(jīng)過東莞證券審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對東莞證券虎門分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
這是東莞證券一周之內(nèi)第二次領(lǐng)罰。此前，4月12日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布的中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書([2019]007號)顯示，東莞證券大連星海廣場證券營業(yè)部存在營業(yè)部原負(fù)責(zé)人于雷涉嫌合同詐騙犯罪;部分重要空白合同文本遺失兩宗違法行為，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，大連證監(jiān)局對其采取責(zé)令限期改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
(一)充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。
(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。
(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
(六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。
(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
(八)審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條規(guī)定：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估、銷售適當(dāng)性管理等制度。 證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。
《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;
(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。
以下為處罰原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2019〕007號
關(guān)于對東莞證券股份有限公司大連星海廣場證券
營業(yè)部采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)
檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定
東莞證券股份有限公司大連星海廣場證券營業(yè)部：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部原負(fù)責(zé)人于雷涉嫌合同詐騙犯罪;二是部分重要空白合同文本遺失。你營業(yè)部風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位，未能有效防范和控制風(fēng)險。上述問題反映出你營業(yè)部內(nèi)部崗位制衡失效，未能有效防控風(fēng)險，在空白憑證管理方面存在漏洞，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取如下行政監(jiān)管措施：
一、責(zé)令限期改正，你營業(yè)部應(yīng)改進合規(guī)管理，加強對重要空白合同的管理。你營業(yè)部應(yīng)于2019年4月30日前完成整改，并向我局提交書面整改報告;
二、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，你營業(yè)部應(yīng)在2019年5月1日至2020 年4月30日期間，每季度至少開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向我局報送合規(guī)檢查報告。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2019年4月9日
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2019〕27號
關(guān)于對東莞證券股份有限公司虎門分公司采取出具警示函措施的決定
東莞證券股份有限公司虎門分公司：
經(jīng)查，你分公司原負(fù)責(zé)人趙某在未經(jīng)過東莞證券股份有限公司(以下簡稱東莞證券)審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，組織工作人員切實加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，在前期自查自糾基礎(chǔ)上，進一步加強內(nèi)部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2019年4月15日
