證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的行政處罰決定書(shū)(陜證監(jiān)措施字〔2019〕5號(hào)、6號(hào))顯示，開(kāi)源證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“開(kāi)源證券”)存在未能遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則;未能充分履行合規(guī)審查義務(wù)及主動(dòng)管理職責(zé);未按規(guī)定有序壓縮應(yīng)當(dāng)整改的資管計(jì)劃規(guī)模;未建立對(duì)投向非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的專(zhuān)門(mén)質(zhì)量控制制度;個(gè)別定向資管計(jì)劃、集合資管計(jì)劃未及時(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告及信息披露義務(wù);債券交易業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理制度及信息系統(tǒng)建設(shè)較為滯后共六宗違法行為，被陜西監(jiān)管局采取責(zé)令改正措施的決定。此外，武懷良、李青對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被陜西監(jiān)管局采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，武懷良是開(kāi)源證券副總經(jīng)理，李青是開(kāi)源證券資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人。
陜證監(jiān)措施字〔2019〕6號(hào)顯示，開(kāi)源證券存在以下違規(guī)行為：
一、未能遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平不相適應(yīng)，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條有關(guān)規(guī)定。
二、未能充分履行合規(guī)審查義務(wù)及主動(dòng)管理職責(zé)，部分資管計(jì)劃存在委托第三方公司對(duì)資管計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)收益權(quán)進(jìn)行管理和處分，資產(chǎn)收益權(quán)終止日與資管計(jì)劃期限不匹配的情形，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]31號(hào))第二十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第四十六條等有關(guān)規(guī)定。
三、未按規(guī)定有序壓縮應(yīng)當(dāng)整改的資管計(jì)劃規(guī)模，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第八十二條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]31號(hào))第十六條和第四十四條等有關(guān)規(guī)定。
四、未建立對(duì)投向非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的專(zhuān)門(mén)質(zhì)量控制制度，盡職調(diào)查不充分，未建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第六十一條和第六十二條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]28號(hào))第四條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào))第五條等有關(guān)規(guī)定。
五、個(gè)別定向資管計(jì)劃、集合資管計(jì)劃未及時(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告及信息披露義務(wù)，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第三十條和第四十條規(guī)定。
六、債券交易業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理制度及信息系統(tǒng)建設(shè)較為滯后，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與交易行為管理機(jī)制不健全，自營(yíng)、資管、投顧業(yè)務(wù)隔離不到位，違反了《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(銀發(fā)[2017]302號(hào))第二條規(guī)定。
另外，開(kāi)源證券資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制部門(mén)未能與業(yè)務(wù)部門(mén)相分離，違反了《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十一條(證監(jiān)會(huì)公告[2018]6號(hào))規(guī)定;部分公司債券、資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，信息披露不準(zhǔn)確，未勤勉盡責(zé)履行存續(xù)期管理工作，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第四條、第七條、第四十九條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào))第十三條、第四十二條等規(guī)定。
上述問(wèn)題違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第二十七條規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第七十條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局責(zé)令開(kāi)源證券立即進(jìn)行改正。
陜證監(jiān)措施字〔2019〕005號(hào)顯示，經(jīng)查，開(kāi)源證券股份有限公司未能遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平不相適應(yīng);未能充分履行主動(dòng)管理職責(zé)，部分資管計(jì)劃委托第三方公司對(duì)資管計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)收益權(quán)進(jìn)行管理和處分，資產(chǎn)收益權(quán)終止日與資管計(jì)劃期限不匹配;未按規(guī)定有序壓縮應(yīng)當(dāng)整改的資管計(jì)劃規(guī)模;未建立對(duì)投向非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的專(zhuān)門(mén)質(zhì)量控制制度及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，部分資管計(jì)劃對(duì)投資對(duì)象、交易對(duì)手等盡職調(diào)查不充分，存續(xù)期內(nèi)未對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)和全程管理;未及時(shí)就個(gè)別資管計(jì)劃投資比例突破合同約定、融資人未按時(shí)足額支付利息等對(duì)資管計(jì)劃持續(xù)運(yùn)營(yíng)、客戶利益有重要影響的事項(xiàng)履行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告及信息披露義務(wù)。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條、第四十六條、第六十一條、第六十二條、第八十二條，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]31號(hào))》第十六條、第二十三條、第四十四條，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第三十條、第四十條，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]28號(hào))第四條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào))第五條等規(guī)定。
武懷良(公民身份證號(hào)：510111196807303515)作為主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、李青(公民身份證號(hào)：140102197810190637)作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))第五十一條規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;
(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;
(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))第五十一條規(guī)定：有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：
(一)證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定;
(二)證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;
(三)證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);
(四)證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù);
(五)違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù);
(六)董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾;
(七)違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定;
(八)自簽署推薦意見(jiàn)之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷(xiāo)任職資格;
(九)所出具的推薦意見(jiàn)存在虛假內(nèi)容;
(十)對(duì)公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào);
(十一)未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì);
(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
以下為行政處罰原文：
關(guān)于對(duì)開(kāi)源證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
開(kāi)源證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：
一、未能遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平不相適應(yīng)，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條有關(guān)規(guī)定。
二、未能充分履行合規(guī)審查義務(wù)及主動(dòng)管理職責(zé)，部分資管計(jì)劃存在委托第三方公司對(duì)資管計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)收益權(quán)進(jìn)行管理和處分，資產(chǎn)收益權(quán)終止日與資管計(jì)劃期限不匹配的情形，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]31號(hào))第二十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第四十六條等有關(guān)規(guī)定。
三、未按規(guī)定有序壓縮應(yīng)當(dāng)整改的資管計(jì)劃規(guī)模，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第八十二條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]31號(hào))第十六條和第四十四條等有關(guān)規(guī)定。
四、未建立對(duì)投向非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的專(zhuān)門(mén)質(zhì)量控制制度，盡職調(diào)查不充分，未建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第六十一條和第六十二條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]28號(hào))第四條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào))第五條等有關(guān)規(guī)定。
五、個(gè)別定向資管計(jì)劃、集合資管計(jì)劃未及時(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告及信息披露義務(wù)，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第三十條和第四十條規(guī)定。
六、債券交易業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理制度及信息系統(tǒng)建設(shè)較為滯后，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與交易行為管理機(jī)制不健全，自營(yíng)、資管、投顧業(yè)務(wù)隔離不到位，違反了《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(銀發(fā)[2017]302號(hào))第二條規(guī)定。
另外，我局在日常監(jiān)管中關(guān)注到，你公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制部門(mén)未能與業(yè)務(wù)部門(mén)相分離，違反了《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十一條(證監(jiān)會(huì)公告[2018]6號(hào))規(guī)定;部分公司債券、資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，信息披露不準(zhǔn)確，未勤勉盡責(zé)履行存續(xù)期管理工作，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第四條、第七條、第四十九條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2014]49號(hào))第十三條、第四十二條等規(guī)定。
上述問(wèn)題反映出你公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)及風(fēng)控體系存在缺陷，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第二十七條規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司立即進(jìn)行改正。你公司應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)對(duì)照整改，按照內(nèi)部制度追究責(zé)任，采取有效措施完善內(nèi)部管理，提升合規(guī)風(fēng)控水平，自收到本監(jiān)管措施決定之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書(shū)面報(bào)告。在完成整改并經(jīng)我局核查驗(yàn)收前，不得開(kāi)展投向商業(yè)銀行存款收益權(quán)、信貸資產(chǎn)收益權(quán)等非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2019年4月8日
關(guān)于對(duì)武懷良、李青采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定
武懷良、李青：
經(jīng)查，開(kāi)源證券股份有限公司未能遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)開(kāi)展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平不相適應(yīng);未能充分履行主動(dòng)管理職責(zé)，部分資管計(jì)劃委托第三方公司對(duì)資管計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)收益權(quán)進(jìn)行管理和處分，資產(chǎn)收益權(quán)終止日與資管計(jì)劃期限不匹配;未按規(guī)定有序壓縮應(yīng)當(dāng)整改的資管計(jì)劃規(guī)模;未建立對(duì)投向非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的專(zhuān)門(mén)質(zhì)量控制制度及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，部分資管計(jì)劃對(duì)投資對(duì)象、交易對(duì)手等盡職調(diào)查不充分，存續(xù)期內(nèi)未對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)和全程管理;未及時(shí)就個(gè)別資管計(jì)劃投資比例突破合同約定、融資人未按時(shí)足額支付利息等對(duì)資管計(jì)劃持續(xù)運(yùn)營(yíng)、客戶利益有重要影響的事項(xiàng)履行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告及信息披露義務(wù)。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條、第四十六條、第六十一條、第六十二條、第八十二條，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]31號(hào))》第十六條、第二十三條、第四十四條，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第三十條、第四十條，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]28號(hào))第四條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào))第五條等規(guī)定。
武懷良(公民身份證號(hào)：510111196807303515)作為主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、李青(公民身份證號(hào)：140102197810190637)作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))第五十一條規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，請(qǐng)于2019年4月10日上午10點(diǎn)攜帶有效的身份證件到陜西證監(jiān)局(陜西省西安市浐灞生態(tài)區(qū)浐灞大道1號(hào)商務(wù)中心二期2層)接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2019年4月8日
