昨日，中國證券監督管理委員會江西證監局網站發布行政處罰決定書稱，依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)對江西昌九生物化工股份有限公司(以下簡稱昌九生化，股票代碼：600228)股東趙海月及兩名家人周勇、趙平等一致行動人信息披露違法違規及限制期買賣昌九生化股票的違法行為進行了立案調查，并作出行政處罰。
趙海月及周勇、趙平三人交易“昌九生化”股票情況如下：
趙海月及周勇、趙平利用周勇中信證券(山東)的賬戶A4XXXX1931、趙平中泰證券的賬戶A4XXXX3626及中信證券(山東)的賬戶A7XXXX9471、趙海月中信證券(山東)的賬戶A7XXXX2731及廣發證券的賬戶A5XXXX4752等5個證券賬戶，自2015年8月19日開始交易昌九生化股票。截至2015年8月31日收盤，趙海月及周勇、趙平三人合計持有“昌九生化”股票12，191，729股，占“昌九生化”總股本的5.05%。
2015年9月1日至2016年8月12日，趙海月及周勇、趙平三人共交易“昌九生化”股票9，142，834股，交易金額100，843，636.91元。
趙海月及周勇、趙平三人構成一致行動人
周勇、趙平為夫妻關系，趙海月為周勇和趙平之女，三人存在親屬關系。上述三人買入“昌九生化”股票的主要資金來源于上海瑞鑫創業投資有限公司2009年轉中信信托有限責任公司的6億元資金還本付息款。該時點上海瑞鑫創業投資有限公司的唯一股東為周勇。
周勇、趙平、趙海月等三人致“昌九生化”的確認函、“昌九生化”2016年8月6日披露的《關于上海證券交易所<關于對江西昌九生物化工股份有限公司股東一致行動關系等事項的問詢函>的回復公告》以及周勇、趙平、趙海月等人2016年8月13日通過“昌九生化”披露的《簡式權益變動報告書》中，三人均自認互為一致行動人。周勇、趙平、趙海月三人與“昌九生化”信息披露相關的事務均由自然人孫偉負責，且孫偉分別代表股東趙海月參加“昌九生化”2016年度股東大會、代表股東周勇、趙海月參加2017年第一次臨時股東大會。
根據《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第(十二)項的規定，認定趙海月、周勇和趙平等三人構成一致行動人。
趙海月未按照規定及時履行報告和信息披露義務
2015年8月31日11點19分33秒，趙海月及周勇、趙平等三人合計買入“昌九生化”股票的數量達到“昌九生化”總股本的5%，觸及5%比例線的買入交易通過趙海月中信證券(山東)的賬戶A7XXXX2731賬戶實施。當日收盤后，上述三人合計持有“昌九生化”股票12，191，729股，占公司總股本的5.05%。
趙海月上述交易行為發生后，未及時向中國證監會和上海證券交易所提交書面報告，也未及時通知上市公司予以公告。遲至2016年8月13日，趙海月及其一致行動人周勇、趙平等才披露有關《簡式權益變動報告書》。
趙海月、周勇、趙平存在限制期內交易“昌九生化”股票行為
截至2015年8月31日，趙海月及周勇、趙平合計持有“昌九生化”總股本達到5.05%。在沒有報告、公告的情況下，趙海月及周勇、趙平三人繼續買賣該股票。在2015年9月1日至2016年8月12日，趙海月及周勇、趙平共交易“昌九生化”股票9，142，834股，交易金額100，843，636.91元，構成限制期內交易股票的行為，其中周勇交易“昌九生化”股票2，933，810股，交易金額28，676，851.75元，趙海月交易“昌九生化”股票5，241，200股，交易金額61，109，077.21元，趙平交易“昌九生化”股票967，824股，交易金額11，057，707.95元。
趙海月及其一致行動人周勇、趙平買入“昌九生化”股票達到公司總股本的5%時，趙海月沒有按照規定及時履行報告和信息披露義務，且三人在限制轉讓期內繼續買賣“昌九生化”股票，上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款及第三十八條的規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條所述的行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條、第二百零四條的規定，江西證監局決定對趙海月未及時履行報告和信息披露義務的行為給予警告，并處以40萬元罰款。
江西證監局對周勇、趙平、趙海月限制期內買賣股票的行為給予警告，并處以503萬元罰款。其中，對周勇處以143萬元罰款，對趙平處以55萬元罰款，對趙海月處以305萬元罰款。
相關法規：
《證券法》第三十八條：依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣。
《證券法》第八十六條：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。
《證券法》第一百九十三條：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警 告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。
《證券法》第二百零四條：違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
《上市公司收購管理辦法》第八十三條：本辦法所稱一致行動，是指投資者通過協議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權數量的行為或者事實。
在上市公司的收購及相關股份權益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為一致行動人。如無相反證據，投資者有下列情形之一的，為一致行動人：
(一)投資者之間有股權控制關系;
(二)投資者受同一主體控制;
(三)投資者的董事、監事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔任董事、監事或者高級管理人員;
(四)投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產生重大影響;
(五)銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關股份提供融資安排;
(六)投資者之間存在合伙、合作、聯營等其他經濟利益關系;
(七)持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份;
(八)在投資者任職的董事、監事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份;
(九)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份;
(十)在上市公司任職的董事、監事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業同時持有本公司股份;
(十一)上市公司董事、監事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份;
(十二)投資者之間具有其他關聯關系。
一致行動人應當合并計算其所持有的股份。投資者計算其所持有的股份，應當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份。
投資者認為其與他人不應被視為一致行動人的，可以向中國證監會提供相反證據。
以下為全文：
行政處罰決定書【2018】1號
當事人：趙海月，女，1985年9月出生，住址：北京市朝陽區。
周勇，女，1960年7月出生，住址：山東省諸城市。
趙平，男，1960年5月出生，住址：山東省諸城市。
依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，我局對趙海月及周勇、趙平等一致行動人信息披露違法違規及限制期買賣股票進行了立案調查、審理，并向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案已調查、審理終結。
經查明，趙海月、周勇、趙平存在以下違法事實：
一、趙海月及周勇、趙平三人交易“昌九生化”股票情況
趙海月及周勇、趙平利用周勇中信證券(山東)的賬戶A4XXXX1931、趙平中泰證券的賬戶A4XXXX3626及中信證券(山東)的賬戶A7XXXX9471、趙海月中信證券(山東)的賬
戶A7XXXX2731及廣發證券的賬戶A5XXXX4752等5個證券賬戶，自2015年8月19日開始交易江西昌九生物化工股份有限公司(以下簡稱“昌九生化”)股票。截至2015年8月31日收盤，趙海月及周勇、趙平三人合計持有“昌九生化”股票12，191，729股，占“昌九生化”總股本的5.05%。
2015年9月1日至2016年8月12日，趙海月及周勇、趙平三人共交易“昌九生化”股票9，142，834股，交易金額100，843，636.91元。
二、趙海月及周勇、趙平三人構成一致行動人
周勇、趙平為夫妻關系，趙海月為周勇和趙平之女，三人存在親屬關系。上述三人買入“昌九生化”股票的主要資金來源于上海瑞鑫創業投資有限公司2009年轉中信信托有限責任公司的6億元資金還本付息款。該時點上海瑞鑫創業投資有限公司的唯一股東為周勇。
周勇、趙平、趙海月等三人致“昌九生化”的確認函、“昌九生化”2016年8月6日披露的《關于上海證券交易所<關于對江西昌九生物化工股份有限公司股東一致行動關系等事項的問詢函>的回復公告》以及周勇、趙平、趙海月等人2016年8月13日通過“昌九生化”披露的《簡式權益變動報告書》中，三人均自認互為一致行動人。周勇、趙平、趙海月三人與“昌九生化”信息披露相關的事務均由自然人孫偉負責，且孫偉分別代表股東趙海月參加“昌九生化”2016年度股東大會、代表股東周勇、趙海月參加2017年第一次臨時股東大會。
根據《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第(十二)項的規定，認定趙海月、周勇和趙平等三人構成一致行動人。
三、趙海月未按照規定及時履行報告和信息披露義務
2015年8月31日11點19分33秒，趙海月及周勇、趙平等三人合計買入“昌九生化”股票的數量達到“昌九生化”總股本的5%，觸及5%比例線的買入交易通過趙海月中信證券(山東)的賬戶A7XXXX2731賬戶實施。當日收盤后，上述三人合計持有“昌九生化”股票12，191，729股，占公司總股本的5.05%。
趙海月上述交易行為發生后，未及時向中國證監會和上海證券交易所提交書面報告，也未及時通知上市公司予以公告。遲至2016年8月13日，趙海月及其一致行動人周勇、趙平等才披露有關《簡式權益變動報告書》。
四、趙海月、周勇、趙平存在限制期內交易“昌九生化”股票行為
截至2015年8月31日，趙海月及周勇、趙平合計持有“昌九生化”總股本達到5.05%。在沒有報告、公告的情況下，趙海月及周勇、趙平三人繼續買賣該股票。在2015年9月1日至2016年8月12日，趙海月及周勇、趙平共交易“昌九生化”股票9，142，834股，交易金額100，843，636.91元，構成限制期內交易股票的行為，其中周勇交易“昌九生化”股票2，933，810股，交易金額28，676，851.75元，趙海月交易“昌九生化”股票5，241，200股，交易金額61，109，077.21元，趙平交易“昌九生化”股票967，824股，交易金額11，057，707.95元。
上述違法事實，有相關證券賬戶交易流水、“昌九生化”提供的相關問詢函、確認函、股東大會及公司公告資料、相關銀行賬戶流水、詢問筆錄等證據證明，足以認定。
趙海月及其一致行動人周勇、趙平買入“昌九生化”股票達到公司總股本的5%時，趙海月沒有按照規定及時履行報告和信息披露義務，且三人在限制轉讓期內繼續買賣“昌九生化”股票，上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款及第三十八條的規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條所述的行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條、第二百零四條的規定，我局決定：
一、對趙海月未及時履行報告和信息披露義務的行為給予警告，并處以40萬元罰款。
二、對周勇、趙平、趙海月限制期內買賣股票的行為給予警告，并處以503萬元罰款。其中，對周勇處以143萬元罰款，對趙平處以55萬元罰款，對趙海月處以305萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局和江西證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
江西證監局
2018年12月25日
