今日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)稱，2017年，廣東宜通世紀(jì)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱宜通世紀(jì)，300310.SZ)通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式，購(gòu)買(mǎi)公司第七大股東方炎林等16名交易對(duì)方持有的深圳市倍泰健康測(cè)量分析技術(shù)有限公司100%股權(quán)，方炎林在本次交易中共獲得宜通世紀(jì)2,826.95萬(wàn)股股份。
2018年5月7日，方炎林與宜通世紀(jì)簽訂《承諾函》，約定未經(jīng)上市公司明確書(shū)面同意，未解鎖的公司股份不得設(shè)置質(zhì)押等任何權(quán)利負(fù)擔(dān)。
方炎林在簽署上述《承諾函》后，未經(jīng)上市公司同意，累計(jì)將所持有的宜通世紀(jì)約698.95萬(wàn)股未解鎖股份予以質(zhì)押。
方炎違反了在《承諾函》中的公開(kāi)承諾。按照《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)方炎采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。方炎應(yīng)當(dāng)按承諾在9月30日前解除有關(guān)股份質(zhì)押，并向我局提交書(shū)面報(bào)告。
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無(wú)法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方提交的行政許可申請(qǐng)，以及其作為上市公司交易對(duì)手方的行政許可申請(qǐng)(例如上市公司向其購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。
以下為公告全文:
關(guān)于對(duì)方炎林采取責(zé)令改正措施的決定〔2018〕66號(hào)(方炎林)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)
〔2018〕66號(hào)
關(guān)于對(duì)方炎林采取責(zé)令改正措施的決定
方炎林：
2017年，廣東宜通世紀(jì)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱宜通世紀(jì))通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式，購(gòu)買(mǎi)你等16名交易對(duì)方持有的深圳市倍泰健康測(cè)量分析技術(shù)有限公司100%股權(quán)，你在本次交易中共獲得宜通世紀(jì)2,826.95萬(wàn)股股份。2018年5月7日，你與宜通世紀(jì)簽訂《承諾函》，約定未經(jīng)上市公司明確書(shū)面同意，未解鎖的公司股份不得設(shè)置質(zhì)押等任何權(quán)利負(fù)擔(dān)。經(jīng)查，你在簽署上述《承諾函》后，未經(jīng)上市公司同意，累計(jì)將你所持有的宜通世紀(jì)約698.95萬(wàn)股未解鎖股份予以質(zhì)押。
你的上述行為違反了你在《承諾函》中的公開(kāi)承諾。按照《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)按承諾在9月30日前解除有關(guān)股份質(zhì)押，并向我局提交書(shū)面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起10日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出申訴意見(jiàn)。
廣東證監(jiān)局
2018年9月17日
