近日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布了關(guān)于對上海春山新棠投資管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

據(jù)悉，該公司管理的“春山新棠事件驅(qū)動型私募投資基金”和“春山新棠穩(wěn)健成長型私募基金6號”在增持北京三夫戶外用品股份有限公司股份達(dá)到5%時未停止交易并履行報告和公告義務(wù)，而是增持至5.64%才進(jìn)行公告。公司的行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條，北京監(jiān)管局對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，上海春山新棠投資管理有限公司于2015年05月15日成立，法定代表人易偉。股東為易偉、楊銳，二人持股比例為70%和30%。

相關(guān)法規(guī)：

《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書， 向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文：

關(guān)于對上海春山新棠投資管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

〔2020〕171號

上海春山新棠投資管理有限公司：

你公司所管理的“春山新棠事件驅(qū)動型私募投資基金”和“春山新棠穩(wěn)健成長型私募基金6號”在增持北京三夫戶外用品股份有限公司股份達(dá)到5%時未停止交易并履行報告和公告義務(wù)，而是增持至5.64%才進(jìn)行公告。你公司的行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條，對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真、及時履行信息披露義務(wù)，確保信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年11月13日

關(guān)鍵詞： 春山新棠投資