中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局網(wǎng)站于昨日公布的行政處罰決定書(〔2020〕3號(hào))顯示，經(jīng)查明，海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“港澳資訊”)存在以下違法事實(shí)：
一、提供、傳播誤導(dǎo)投資者的信息，向投資者承諾證券投資收益
2018年1月至2018年6月，港澳資訊部分人員在業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)提供過程中，通過微信及QQ聊天等方式，使用“早加入早獲利”“實(shí)力一天是如此一百天也是如此……跟著港澳資訊賺錢就是這么簡(jiǎn)單”“從咱們終端用戶操作來看咱們的成功率在85%以上的”“你自己做十只中3、4只是賺的就已經(jīng)很不錯(cuò)了，咱們專業(yè)的團(tuán)隊(duì)做十只中7、8只能賺到，這就是咱們的價(jià)值”“咱們的票都是經(jīng)過調(diào)研，精心選擇的，都是會(huì)大漲的”等宣傳語言，夸大或過于肯定投資收益，對(duì)投資者形成誤導(dǎo)。
二、未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料
2017年12月至2019年4月，港澳資訊業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)部分留痕記錄不完整，部分客戶的投顧服務(wù)記錄缺失，部分營(yíng)銷人員的員工資料缺失，業(yè)務(wù)留痕管理和檔案管理不到位。
海南證監(jiān)局認(rèn)為，港澳資訊提供、傳播誤導(dǎo)投資者的信息，向投資者承諾證券投資收益的行為，涉嫌違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第十九條、第二十四條第(二)項(xiàng)、2005年《證券法》第一百七十一條第四項(xiàng)及第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十六條第三款所述的違法行為。港澳資訊業(yè)務(wù)未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為，涉嫌違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第二十八條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十五條所述的違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百二十六條第三款及第二百二十五條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)港澳資訊提供、傳播誤導(dǎo)投資者的信息，向投資者承諾證券投資收益的違法行為，根據(jù)2005年《證券法》第二百二十六條的規(guī)定，責(zé)令改正，并處以20萬元的罰款;對(duì)其未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為，根據(jù)2005年《證券法》第二百二十五條的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元的罰款。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司是“證券金融行業(yè)內(nèi)提供資訊、數(shù)據(jù)+IT解決方案一體化服務(wù)的金融資訊企業(yè)”，具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證和中國(guó)工業(yè)和信息化部頒發(fā)的跨地區(qū)增值電信業(yè)務(wù)資格許可證，是國(guó)內(nèi)最早提供金融信息服務(wù)的企業(yè)之一。
公司成立于1994年6月1日，注冊(cè)資本1.25億人民幣，山南弘揚(yáng)投資管理有限公司為第一大股東，持股比例28.34%，深圳市全新好股份有限公司(“全新好”，000007.SZ)為第五大股東，持股比例6.8%。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第十九條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第二十四條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：
(一)代理投資人從事證券、期貨買賣;
(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益;
(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;
(四)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;
(五)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;
(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
2005年《證券法》第一百七十一條規(guī)定：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：
(一)代理委托人從事證券投資;
(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;
(三)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;
(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;
(五)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2005年《證券法》第二百二十六條規(guī)定：未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定或者依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
2005年《證券法》第二百二十五條規(guī)定：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局行政處罰決定(海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司)
〔2020〕3號(hào)
當(dāng)事人：海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱港澳資訊)，法定代表人喬光豪，注冊(cè)地址：?？谑袊?guó)貿(mào)大道36號(hào)嘉陵國(guó)際大廈9層。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)港澳資訊違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出了陳述申辯意見但未要求聽證，之后又撤回陳述申辯意見并認(rèn)可行政處罰事先告知的相關(guān)事項(xiàng)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，港澳資訊存在以下違法事實(shí)：
一、提供、傳播誤導(dǎo)投資者的信息，向投資者承諾證券投資收益
2018年1月至2018年6月，港澳資訊部分人員在業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)提供過程中，通過微信及QQ聊天等方式，使用“早加入早獲利”“實(shí)力一天是如此一百天也是如此……跟著港澳資訊賺錢就是這么簡(jiǎn)單”“從咱們終端用戶操作來看咱們的成功率在85%以上的”“你自己做十只中3、4只是賺的就已經(jīng)很不錯(cuò)了，咱們專業(yè)的團(tuán)隊(duì)做十只中7、8只能賺到，這就是咱們的價(jià)值”“咱們的票都是經(jīng)過調(diào)研，精心選擇的，都是會(huì)大漲的”等宣傳語言，夸大或過于肯定投資收益，對(duì)投資者形成誤導(dǎo)。
二、未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料
2017年12月至2019年4月，港澳資訊業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)部分留痕記錄不完整，部分客戶的投顧服務(wù)記錄缺失，部分營(yíng)銷人員的員工資料缺失，業(yè)務(wù)留痕管理和檔案管理不到位。
以上事實(shí)，有微信聊天記錄、書面說明、勞動(dòng)合同、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為，港澳資訊提供、傳播誤導(dǎo)投資者的信息，向投資者承諾證券投資收益的行為，涉嫌違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第十九條、第二十四條第(二)項(xiàng)、2005年《證券法》第一百七十一條第四項(xiàng)及第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十六條第三款所述的違法行為。港澳資訊業(yè)務(wù)未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為，涉嫌違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第二十八條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十五條所述的違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百二十六條第三款及第二百二十五條的規(guī)定，我局決定：
一、對(duì)港澳資訊提供、傳播誤導(dǎo)投資者的信息，向投資者承諾證券投資收益的違法行為，根據(jù)2005年《證券法》第二百二十六條的規(guī)定，責(zé)令改正，并處以20萬元的罰款;
二、對(duì)港澳資訊未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為，根據(jù)2005年《證券法》第二百二十五條的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元的罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
海南證監(jiān)局
2020年11月12日
關(guān)鍵詞： 港澳資訊
