4月6日，證監會網站發布的第十八屆發審委2020年第51次工作會議公告顯示，國元證券股份有限公司(簡稱“國元證券”，000728.SZ)配股申請將于4月10日審核。
國元證券于1997年6月16日登陸深交所，發行價格為每股7.20元。最近5年，國元證券股價一路波動向下，2015年4月9日，國元證券盤中最高價為41.42元。截至昨日收盤，國元證券報8.36元，漲幅2.58%，與2015年4月9日復權后股價相比，國元證券股價僅剩31.33%。
1月14日，國元證券發布了2019年度配股公開發行證券預案(修訂稿)。預案顯示，公司2019年度公開發行證券擬采用向原股東配售股份的方式進行。
國元證券本次配股擬以實施本次配股方案的股權登記日(配股股權登記日)收市后的股份總數為基數，按照每10股配售3股的比例向全體股東配售。配售股份不足1股的，按深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規定處理。若以公司截至2019年12月31日的總股本33.65億股為基數測算，本次配售股份數量為10.10億股。
國元證券本次配股募集資金總額不超過人民幣55億元(具體規模視發行時市場情況而定)，扣除發行費用后將全部用于補充公司營運資金，以支持未來業務發展，提升公司的市場競爭力和抗風險能力，促進公司戰略發展目標的實現。
其中，固定收益類自營業務不超過30億元;融資融券業務不超過15億元;對子公司增資不超過5億元;信息系統建設、風控合規體系建設不超過1.5億元;其他營運資金安排不超過3.5億元。
隨后，證監會對于國元證券配股項目進行了審查，并下發了反饋意見通知。
在經營業績方面，證監會指出，報告期內，國元證券經營業績波動較大。2016年至2018年凈利潤呈現持續下滑趨勢，且經營活動產生的現金流量凈額均為負值。
年報顯示，2015年至2018年，國元證券的營業收入分別為57.73億元、33.76億元、35.11億元、25.38億元;歸屬于上市公司股東的凈利潤分別為27.84億元、14.05億元、12.04億元、6.70億元;歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤分別為27.76億元、14.05億元、12.01億元、6.74億元;經營活動產生的現金流量凈額分別為10.77億元、-64.36億元、-20.36億元、-24.48億元。
證監會要求國元證券說明，報告期內業績持續下滑的原因及合理性，及連續三年經營活動產生的現金流量凈額均為大額負值且與凈利潤差異較大的原因。
國元證券回復稱，鑒于國元證券業務類型均系與我國證券市場走勢相關度較強的業務類型，而2016至2018年A股證券市場走勢大幅波動并總體呈下降趨勢，是國元證券業績持續下滑的主要原因。經營活動產生的現金流量凈額和凈利潤產生差異的主要原因是凈利潤中包含不產生現金流量的部分、不產生現金流量的金融工具的公允價值變動損益、不屬于經營活動的利息支出、匯兌損益、投資損益。此外，由于國元證券自營業務規模、信用業務規模的變動及客戶交易結算資金變動等，也會導致發生現金流量的期間與實際產生損益的期間不一致。
關于行政處罰，證監會要求補充說明國元證券及子公司在報告期內受到的行政處罰。
國元證券在回復中披露，報告期內，國元證券遭人民銀行處罰4次，合計罰款65萬元;遭稅務部門處罰6次，遭稅務主管部門責令改正3次;香港子公司遭香港證券及期貨事務監察委員會紀律處分1次，并罰款450萬港元。此外，還遭金華市公安消防支隊婺城區大隊處罰1次。
央行處罰情況如下：2017年12月13日，中國人民銀行淮北市中心支行出具了編號為“(淮北銀)罰字[2017]第4號”《行政處罰決定書》，對國元證券淮北淮海路證券營業部處以10.00萬元罰款，高管人員處以5000元罰款。主要原因系未按規定履行客戶身份持續識別義務。
2017年12月28日，中國人民銀行合肥中心支行出具了編號為“(合銀)罰字[2017]14號”《行政處罰決定書》，對公司罰款人民幣30萬元整，并對直接負責的高級管理人員和其他直接責任人員罰款人民幣3萬元整。主要原因系未按規定登記客戶身份基本信息及未按規定開展客戶風險等級管理工作。
2018年4月8日，中國人民銀行合肥中心支行出具了編號為“(合銀)罰字[2018]7號”《行政處罰決定書》，對國元證券股份有限公司給予警告處罰。主要原因系管理的不同資管產品之間通過第三方機構進行了債券交易，未通過同業拆借中心進行信息披露。
2018年12月17日，中國人民銀行淮南市中心支行出具了編號為“淮南銀罰字[2018]5號”《行政處罰決定書》，對國元證券淮南朝陽中路證券營業部處以25萬元罰款，對單位負責人處以2萬元罰款。主要原因系未按規定履行客戶身份識別義務，職業信息登記錯誤。
香港子公司遭香港證券及期貨事務監察委員會紀律處分如下：2017年4月5日，國元證券下屬公司國元證券經紀(香港)有限公司因于2010年9月至2012年7月期間，未嚴格審查經紀業務客戶資金流轉(第三者資金存取交易)，違反了中國香港《防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動的指引》《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》及《證監會持牌人或注冊人操守準則》等相關條例要求，香港證券及期貨事務監察委員會對國元證券經紀(香港)有限公司作出公開譴責并罰款450萬港元。
3月30日，國元證券披露了2019年業績。2019年，國元證券實現營業收入31.99億元，同比增長26.04%;歸屬于上市公司股東的凈利潤9.14億元，同比增長36.40%;歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤8.62億元，同比增長27.83%;經營活動產生的現金流量凈額47.83億元。
與2015年歸屬于上市公司股東的凈利潤27.84億元相比，國元證券的凈利潤4年減少了67.16%。
國元證券2019年利潤分配預案為：以現有總股本33.65億股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利人民幣1.50元(含稅)，合計派發現金人民幣5.05億元(含稅)，不送紅股，不以公積金轉增股本。
2019年，國元證券信用減值損失為3.69億元，主要為計提股票質押業務減值損失所致。其中，買入返售金融資產減值損失3.14億元，融出資金減值損失2690.03萬元，債權投資減值準備1427.95萬元，應收利息減值準備734.05萬元，其他債權投資369.67萬元，壞賬損失300.18萬元。
1月14日國元證券發布的預案顯示，2016年至2018年，國元證券的資產減值損失分別為2103.98萬元、1.30億元、1.61億元。2019年國元證券信用減值損失較2018年增長1.3倍。
2019年，國元證券董事、監事和高級管理人員報酬合計為1851.13萬元，其中，有12位董監高年薪超百萬。
其中，董事長俞仕新年薪168.13萬元，總裁、董事、副總裁(離任)陳新年薪128.31萬元，監事會主席蔣希敏年薪127.33萬元，監事杜曉斌年薪114.01萬元，副總裁陳東杰年薪113.50萬元，副總裁陳益民年薪123.75萬元，副總裁陳平年薪130.27萬元，總會計師高民和年薪127.33萬元，副總裁、董事會秘書劉錦峰年薪109.99萬元，副總裁、合規總監(離任)范圣兵年薪127.33萬元，董事長、董事蔡詠(離任)年薪193.87萬元，副總裁沈和付(離任)年薪129.47萬元。
2019年，國元證券在職員工的數量合計為3358人，其中，母公司在職員工的數量為3002人，主要子公司在職員工的數量為356人。在職員工中，博士學歷16人，碩士學歷728人，本科學歷2279人，大專及以下學歷335人。
截至2019年12月31日，國元證券應付職工薪酬1.72億元，上年末為2.75億元。
2019年，國元證券支付給職工及為職工支付的現金為12.78億元，上年同期為10.69億元。
據中國經濟網記者計算，2019年，國元證券員工年度薪酬福利總額為11.75億元，按照在職員工人數計算，人均薪酬福利34.99萬元。
2019年7月26日，中國證監會公布的2019年證券公司分類結果顯示，國元證券評級為A。較2018年的BBB評級，國元證券上升一級。(記者 田云緋 華青劍)
