一邊是控股股東所持股份全部處于質(zhì)押狀態(tài)，一邊是公司擬通過引入實(shí)力國(guó)資加強(qiáng)新材料產(chǎn)業(yè)布局，新日恒力的控制權(quán)變更事宜牽動(dòng)著市場(chǎng)目光。
伴隨公司發(fā)布實(shí)控人擬發(fā)生變更公告，上交所隨即向新日恒力發(fā)出問詢函，要求公司將協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量及占總股本比例、交易是否已觸發(fā)要約收購(gòu)、控股股東股權(quán)質(zhì)押情況是否對(duì)交易構(gòu)成障礙等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。
(相關(guān)資料圖)
控制權(quán)變更被問詢
新日恒力9月10日公告稱，公司控股股東上海中能企業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司（簡(jiǎn)稱“上海中能”）與壽光市金投新材料科技有限公司（簡(jiǎn)稱“金投新材”）簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》。上海中能擬將標(biāo)的股份轉(zhuǎn)讓給金投新材，交易完成后，金投新材將取得公司控制權(quán)，公司實(shí)際控制人將變更為壽光市財(cái)政局。
上市公司控制權(quán)變更對(duì)投資者影響重大，上交所第一時(shí)間予以關(guān)注并向公司下發(fā)問詢函。
具體來看，因公告未披露具體交易細(xì)節(jié)，監(jiān)管部門首先關(guān)注到協(xié)議轉(zhuǎn)讓涉及的股份數(shù)量及交易安排等問題。針對(duì)這一情況，上交所要求公司披露協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量以及占總股本比例。同時(shí)，要求公司說明受讓方與其他股東之間是否存在一致行動(dòng)等協(xié)議安排，是否實(shí)際已觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)，并及時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)則要求履行權(quán)益變動(dòng)報(bào)告等信息披露義務(wù)。
上海中能所持新日恒力的股份全部處于質(zhì)押狀態(tài)的情況也引起上交所注意。回查公告，新日恒力9月1日披露，公司于8月31日獲悉控股股東上海中能所持公司股份2億股已辦理展期及解除質(zhì)押再質(zhì)押業(yè)務(wù)，其中1.2億股股份已辦理展期業(yè)務(wù)，8000萬股股份進(jìn)行了解除質(zhì)押后再質(zhì)押。
“上海中能在未來半年和一年內(nèi)到期質(zhì)押股份數(shù)量均為2億股，占其所持股份的100%，占公司總股本的29.20%。”對(duì)于控股股東所持股份全部處于質(zhì)押狀態(tài)，新日恒力曾表示，上海中能具備資金償還能力，后續(xù)將通過包括但不限于經(jīng)營(yíng)所得、投資回報(bào)、資產(chǎn)處置及其他融資等方式予以償還。
控股股東所持股份“悉數(shù)”被質(zhì)押會(huì)否成為影響地方國(guó)資入主的關(guān)鍵因素？對(duì)此，上交所要求新日恒力說明控股股東股權(quán)質(zhì)押情況是否會(huì)對(duì)本次交易構(gòu)成障礙，并要求公司自查是否存在資金占用、違規(guī)擔(dān)保、未履行承諾等影響控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形，是否存在其他合規(guī)性、可行性障礙。
新主金投新材來頭不小
記者注意到，雖然新日恒力控股股東所持股份全部處于質(zhì)押狀態(tài)，為這筆交易增添了一些障礙，但擬上位新主的國(guó)資背景為此次交易注入些許信心。
資料顯示，金投新材成立于今年9月2日，主營(yíng)業(yè)務(wù)為新材料技術(shù)研發(fā)、以自有資金從事投資活動(dòng)等。別看金投新材成立不久，但其控股方壽光市金投農(nóng)業(yè)科技發(fā)展集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“金投農(nóng)科”）實(shí)力雄厚。
據(jù)了解，金投農(nóng)科是山東省壽光市財(cái)政局實(shí)控的轄區(qū)內(nèi)重要國(guó)有企業(yè)，是壽光市圍繞“壽光模式”而重點(diǎn)打造的全產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)集團(tuán)。在原有農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，金投農(nóng)科致力于技術(shù)研發(fā)和技術(shù)輸出、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、對(duì)外投資，并依托壽光現(xiàn)有的高端化工產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)逐步布局新興的新材料產(chǎn)業(yè)。
從官方介紹資料來看，金投農(nóng)科對(duì)新材料領(lǐng)域頗為青睞，此番出手顯然是看好新日恒力在生物基材料的優(yōu)勢(shì)。
近年來，新日恒力一直謀求在新材料領(lǐng)域有所突破。回溯公告，新日恒力今年3月完成了5萬噸/年長(zhǎng)鏈二元酸項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)收，達(dá)到預(yù)定使用狀態(tài)。在此基礎(chǔ)上，公司在8月宣布，擴(kuò)建5萬噸/年長(zhǎng)鏈二元酸及5萬噸/年生物基新材料一體化項(xiàng)目，專注于微生物法長(zhǎng)鏈二元酸和長(zhǎng)碳鏈聚酰胺（含耐高溫）的技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
從協(xié)議轉(zhuǎn)讓公告來看，新日恒力并未披露此次控股股東轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量和價(jià)格，公司表示，對(duì)價(jià)、支付方式、交割安排等具體條款尚需雙方進(jìn)一步協(xié)商。同時(shí)，雙方約定，上述《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》的有效期為6個(gè)月，雙方同意后可延長(zhǎng)有效期。
有熟悉新日恒力人士表示，金投新材既然明確表態(tài)將為公司擴(kuò)產(chǎn)、產(chǎn)品升級(jí)等提供便利條件，不排除后續(xù)其會(huì)提供更多資源，推動(dòng)上市公司加速轉(zhuǎn)型升級(jí)。
