海通證券流年不利，年內(nèi)已被處罰多次，因涉嫌奧瑞德持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)一案，公司收到重慶證監(jiān)局處罰，合計(jì)罰沒400萬元。29日海通證券高開低走，微漲0.66%，業(yè)內(nèi)人士表示，此類處罰金額不大且違規(guī)時間間隔較遠(yuǎn)，所以對公司經(jīng)營狀況的影響相對較小。

從公告來看，此次是因?yàn)閵W瑞德重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，僅執(zhí)行了詢問及檢查“三會”記錄、用印記錄等程序，未獲取當(dāng)期奧瑞德企業(yè)信用報(bào)告并保存于奧瑞德持續(xù)督導(dǎo)工作底稿中，未對企業(yè)信用報(bào)告進(jìn)行必要的審閱和查看，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德違規(guī)對外提供擔(dān)保事項(xiàng)，未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德相關(guān)信息披露存在遺漏。按照相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局沒收海通證券財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款;并對相關(guān)負(fù)責(zé)人分別處以5萬元罰款。

事實(shí)上，海通證券2019年9月就因?yàn)閵W瑞德被上交所處罰過。作為頭部券商，海通證券在今年證券公司分類結(jié)果中連降兩級，被評為BBB級。今年以來，海通證券還被多次處罰，下一年度的評級或因此再受影響。

今年1月，因永煤債違約事件，海通證券作為承銷商之一，被銀行間市場交易商協(xié)會予以警告處分;3月，海通證券被采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告，責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個月的監(jiān)督管理措施。5月又被證監(jiān)會出具警示函監(jiān)管措施，涉及公司及四名保薦代表人。8月因在對北特科技履行持續(xù)督導(dǎo)工作期間，未勤勉盡責(zé)充分履行審慎的核查程序，上海證監(jiān)局處罰了公司5位保薦代表人。

對此，深圳前海國豐優(yōu)合資本管理公司總經(jīng)理金少華認(rèn)為，幾百萬元的處罰金額對證券公司來說違法成本很低，監(jiān)管層應(yīng)嚴(yán)厲打擊金融領(lǐng)域的違法違規(guī)行為，依法追究虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。(記者 邱清月)