2021年上半年，第一創(chuàng)業(yè)證券營(yíng)業(yè)收入為14.61億元，同比上升2.89%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為3.51億元，同比下降16.68%。
今年上半年，證券公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)較快，然而，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司(下稱(chēng)第一創(chuàng)業(yè)證券，002797.SZ)的凈利潤(rùn)卻逆風(fēng)而行。在行業(yè)凈利潤(rùn)增加的情況下， 第一創(chuàng)業(yè)證券歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)下降16.68%。
據(jù)第一創(chuàng)業(yè)證券2021年半年報(bào)顯示，上半年該公司營(yíng)業(yè)總收入為14.61億元，同比增長(zhǎng)2.89%;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為8.98億元，同比下降40.13%;現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額為4.14億元，同比下降77.04%。
雪上加霜的是，根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果顯示，2021年第一創(chuàng)業(yè)證券獲得了BB 的評(píng)級(jí)，相比于去年的A類(lèi)評(píng)級(jí)下降兩級(jí)。
此外，2021年，第一創(chuàng)業(yè)證券的兩大重要股東宣布減持計(jì)劃。《投資時(shí)報(bào)》研究員就歸母凈利潤(rùn)下降、股東減持等情況向第一創(chuàng)業(yè)證券發(fā)送了溝通函，但截至發(fā)稿尚未收到回復(fù)。
歸母凈利潤(rùn)下降
據(jù)2021年半年報(bào)顯示，今年上半年第一創(chuàng)業(yè)證券營(yíng)業(yè)總收入為14.61億元，同比增長(zhǎng)2.89%，而歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為3.51億元，同比下降16.68%。
上半年，該公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為8.98億元，同比下降40.13%，主要是受本期交易性金融資產(chǎn)、拆入資金、代理買(mǎi)賣(mài)證券、回購(gòu)業(yè)務(wù)資金等變動(dòng)的綜合影響。
就營(yíng)業(yè)收入構(gòu)成來(lái)看，上半年第一創(chuàng)業(yè)證券的證券經(jīng)紀(jì)及信用業(yè)務(wù)為3.61億元，同比增長(zhǎng)50.68%，主要是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入、融資融券業(yè)務(wù)凈收入上升所致;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為4.77億元，同比增長(zhǎng)24.75%，證券經(jīng)紀(jì)及信用業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入占該公司營(yíng)業(yè)收入的比重分別為24.70%和32.63%，合計(jì)占營(yíng)業(yè)總收入的半壁江山。
去年同期占第一創(chuàng)業(yè)證券營(yíng)業(yè)收入第二名的自營(yíng)投資及交易業(yè)務(wù)，今年上半年收入為1.81億元，同比下降36.28%，占營(yíng)業(yè)收入的比重也由20.00%滑落至12.39%，下降的主要原因是自營(yíng)證券業(yè)務(wù)公允價(jià)值變動(dòng)收益下降。
令人關(guān)注的是，據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年上半年，債券市場(chǎng)發(fā)行量同比增長(zhǎng)11.67%。然而，第一創(chuàng)業(yè)證券2021年上半年固定收益產(chǎn)品銷(xiāo)售數(shù)量較上年同期下降9.79%;固定收益產(chǎn)品銷(xiāo)售金額為1344.65億元，較上年同期下降14.97%。第一創(chuàng)業(yè)證券在半年報(bào)中表示，近年來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，各品種債券承銷(xiāo)商的不斷擴(kuò)充，對(duì)公司承銷(xiāo)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率帶來(lái)了沖擊。該公司上半年固定收益業(yè)務(wù)收入為1.57億元，同比下降36.1%。
此外，上半年該公司投資銀行業(yè)務(wù)收入也出現(xiàn)下降，同比降幅為30.75%。第一創(chuàng)業(yè)證券主要通過(guò)全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司(下稱(chēng)一創(chuàng)投行)從事投資銀行業(yè)務(wù)，今年上半年一創(chuàng)投行凈利潤(rùn)為-2447.21萬(wàn)元。
頻遭監(jiān)管處罰
《投資時(shí)報(bào)》研究員發(fā)現(xiàn)，2021年上半年，第一創(chuàng)業(yè)證券的承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)不僅出現(xiàn)凈利潤(rùn)虧損，更出現(xiàn)了被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況。
5月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向第一創(chuàng)業(yè)證券全資子公司一創(chuàng)投行及付林、梁詠梅出具《關(guān)于對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司及付林、梁詠梅采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》([2021]38號(hào))，事由為：中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)一創(chuàng)投行及付林、梁詠梅在保薦祖名豆制品股份有限公司(下稱(chēng)發(fā)行人)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，在提交的保薦工作報(bào)告等材料中，未及時(shí)報(bào)告、披露發(fā)行人及其董事長(zhǎng)蔡祖明涉嫌行賄的行為及該事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人的影響，從而違反了相關(guān)法律法規(guī)要求。
對(duì)此，第一創(chuàng)業(yè)證券稱(chēng)，一創(chuàng)投行已對(duì)監(jiān)管措施提及事項(xiàng)組織調(diào)查，今后將加強(qiáng)項(xiàng)目核查，不斷提升內(nèi)部控制水平。
禍不單行。6月25日，深圳證監(jiān)局向第一創(chuàng)業(yè)證券出具《關(guān)于對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定》([2021]60號(hào))，指出該公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)管控方面的問(wèn)題，個(gè)別資管計(jì)劃為商業(yè)銀行規(guī)避監(jiān)管要求提供通道服務(wù)等，因此對(duì)該公司采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。
第一創(chuàng)業(yè)證券表示，公司已按照監(jiān)管要求積極整改，在資管業(yè)務(wù)的管理中強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，并按要求開(kāi)展內(nèi)部合規(guī)檢查。
股東接連減持
第一創(chuàng)業(yè)證券還面臨著股權(quán)分散的情況。截至二季度末，僅有北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司(持股比例為12.72%)和華熙昕宇投資有限公司(下稱(chēng)華熙昕宇，持股比例為7.74%)為持股5%以上的普通股股東。而如今，華熙昕宇正準(zhǔn)備減持。
8月30日，第一創(chuàng)業(yè)證券發(fā)布公告稱(chēng)，接到公司第二大股東股東華熙昕宇出具的《股份減持計(jì)劃告知函》，持有第一創(chuàng)業(yè)證券約32517.1萬(wàn)股(占總股本7.74%)的華熙昕宇計(jì)劃自公告披露之日起6個(gè)月內(nèi)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式減持第一創(chuàng)業(yè)證券不超過(guò)11556.6萬(wàn)股(占總股本比例不超過(guò)2.75%)。減持股份來(lái)自第一創(chuàng)業(yè)證券首次公開(kāi)發(fā)行股份前華熙昕宇已持有的股份以及華熙昕宇參與第一創(chuàng)業(yè)證券2016年度利潤(rùn)分配資本公積轉(zhuǎn)增股本獲得的股份。
《投資時(shí)報(bào)》研究員注意到，如果華熙昕宇按計(jì)劃頂格減持，減持結(jié)束后，華熙昕宇將持股約20960.5萬(wàn)股(占總股本的4.99%)，這意味著，華熙昕宇將退出第一創(chuàng)業(yè)證券持股5%以上普通股股東的行列。
此前，已有另一重要股東進(jìn)行了減持。第一創(chuàng)業(yè)證券于1月12日發(fā)布減持預(yù)披露公告，持有第一創(chuàng)業(yè)證券約 17743.6萬(wàn)股(占總股本比例 4.22%)的股東浙江航民實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(下稱(chēng)航民集團(tuán))計(jì)劃自公告披露之日起3 個(gè)交易日之后至2021年5月10日以集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式減持第一創(chuàng)業(yè)證券股份不超過(guò)5385萬(wàn)股，占總股本比例不超過(guò)1.28%。
5月11日，第一創(chuàng)業(yè)證券發(fā)布關(guān)于股東減持計(jì)劃期滿(mǎn)的公告，航民集團(tuán)此次合計(jì)減持第一創(chuàng)業(yè)證券400萬(wàn)股，占總股本的0.09%。減持后航民集團(tuán)持有第一創(chuàng)業(yè)證券約17343.6萬(wàn)股，占總股本比例為4.13%。第一創(chuàng)業(yè)證券半年報(bào)顯示，截至二季度末，航民集團(tuán)為該公司第五大普通股股東。(章帆)
