一周前，131家私募剛被深圳證監局列入“黑名單”，近日，又一家深圳私募被行政處罰!

百億私募連收監管函、警示函

近日，百億私募深圳樸素資本收到深圳證監局的行政監管措施，其董事長則受到警示函。

根據深圳證監局官網近日披露《深圳證監局關于對深圳樸素資本管理有限公司采取責令改正措施的決定》，樸素資本在私募基金產品募集與管理過程中，存在向投資者承諾最低收益、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對部分私募基金進行風險評級的情形。

深圳證監局決定對樸素資本采取責令改正的行政監管措施。

而梁斐作為樸素資本的法定代表人、執行董事兼總經理，對公司相關違規行為負有直接責任。隨后，深圳證監局公布《深圳證監局關于對梁斐采取出具警示函措施的決定》。

如公司拒不配合監管，未按照上述要求進行整改或妥善處理相關風險，將進一步對公司及相關責任人員采取懲戒措施。

樸素資本：規模近百億

資料顯示，樸素資本成立于2015年7月，是股權類私募。總部位于深圳，在北京、上海、香港設有分支機構。截至目前，樸素資本發起設立私募基金30余支，基金管理規模超過80億元，資產管理規模近100億元。

聚焦醫療健康、信息技術、消費升級、材料與高端裝備四大細分領域，成功落地并運營貴州、湖北襄陽、廣州、深圳等多支政府產業引導基金，控股四川金頂(600678.SH)、方德保險代理(基金銷售)、云南皮膚病醫院等核心資產。

梁斐從事基金管理和資產管理行業超16年，具有豐富的資本運作經驗。曾任杉杉富銀金控副總裁、總裁，杉杉集團旗下擁有基金期貨保險等業務，資產規模近3000億。2015年創立深圳樸素資本管理有限公司，現任樸素資本董事長/總經理，四川金頂(600678.SH)董事長 。

而天眼查數據顯示，樸素資本95.5%的股權歸梁斐。

一周前剛通報131家重大違法違規私募的名單

還發布了自查自糾通知

值得注意的是，進入6月后，深圳證監局明顯加快對私募亂像的清理。

6月10日，深圳證監局首次公布重大違法違規私募的名單，131家私募被列入“黑名單”，其中13家私募被刑事追責，中金國瑞、新華財富等位列其中。

深圳證監局提醒廣大投資者注意投資風險，遠離違規機構，避免財產損失。

隨后，6月11日，深圳監管局更是發布了《深圳證監局關于組織轄區私募基金管理人開展自查自糾的通知》。

要求各管理人應當按照《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規要求全面梳理業務產品，仔細查找問題隱患;嚴格對照“不得公開宣傳推介、不得向非合格投資者募集資金、不得承諾保本保收益、不得挪用或侵占基金財產、不得違反或規避登記備案要求、不得從事非法集資及詐騙等活動”等監管紅線底線進行重點自查;自查結束后要保管好工作底稿，認真填寫《私募基金管理人自查自糾情況表》。

經過自查發現存在違法違規問題的管理人，應立即組織整改，整改結束期限不得晚于2020年12月31日。到2020年底確實難以整改完成的，應說明具體原因并制訂詳實可行的后續整改計劃。

“偽私募”加速出清

投資者提高警惕

易會滿主席在2020年“5•15全國投資者保護宣傳日”活動上的講話中提到，對于私募基金風險，加快推動構建部際聯動、央地協作的風險防范處置機制，積極探索標本兼治的有效辦法，切實解決“偽私募”“類私募”“亂私募”等突出問題。

近年來，私募亂象被監管重拳出擊，偽私募、亂私募正在加速出清。統計顯示，2019年基金業協會對外公告了共8批失聯機構，涉及私募基金管理人558家，因失聯被注銷的私募基金管理人259家。

今年以來，多地證監局也不斷向投資者提示風險，提醒投資者擦亮眼睛識別各類偽私募。

深圳證監局提示投資者，私募基金只向合格投資者募集，不得承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，私募基金管理人不是持牌金融機構，中國證券投資基金業協會對私募基金管理人、私募基金的登記備案不構成對其持續合規狀況和專業投資能力的認可。

投資者需增強投資風險意識，審慎判斷私募基金管理人的誠信狀況及專業水平，擦亮眼睛識別各類“偽私募”，不要受保本保底和高收益承諾等噱頭所誘惑，主動避開“湊單”“拼單”等各類陷阱。

對于私募基金管理人來說，也需要在從業中增強合規意識。不得以任何形式向不特定對象宣傳推介，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向投資者承諾保本保收益，不得以私募基金名義兜售“明股實債”“明基實貸”等性質的產品，不得侵占、挪用基金財產或者以其他方式損害基金持有人的利益，不得以私募基金為名從事非法金融活動;已經存在違法違規行為的，應當立即停止并及時整改到位，否則將依法承擔相應的法律責任。(記者 吳羽)