2017年證監(jiān)會(huì)共審結(jié)IPO企業(yè)633家，共419家企業(yè)完成首發(fā)申購(gòu)
■本報(bào)記者 左永剛
6月22日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了證監(jiān)會(huì)關(guān)于2017年法治政府建設(shè)的情況。2017年按照《證券法》、《行政強(qiáng)制法》等要求，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格落實(shí)查封凍結(jié)強(qiáng)制措施的申請(qǐng)與審查決定相分離的體制要求，審查制發(fā)凍結(jié)決定書10份，累計(jì)凍結(jié)資金超180億元。2018年，證監(jiān)會(huì)將大力推動(dòng)《證券法》修訂、《期貨法》制定等立法工作。
2017年證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，依法高效履行行政許可職責(zé)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。全年共接收行政許可申請(qǐng)2669件，發(fā)出補(bǔ)正、受理等各類通知6319件。特別是在履行股票發(fā)行審核職責(zé)中，堅(jiān)持質(zhì)量第一和確保市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，保持新股發(fā)行常態(tài)化，優(yōu)化股票發(fā)行審核流程，提高審核效率。
2017年共審結(jié)IPO企業(yè)633家，共419家企業(yè)完成首發(fā)申購(gòu)，融資2186億元；共266家上市公司實(shí)施再融資，融資8002億元。全年共核準(zhǔn)境內(nèi)企業(yè)境外上市和再融資申請(qǐng)32件，支持境內(nèi)企業(yè)在香港市場(chǎng)融資2165億港元。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)查處違法行為，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度。通過(guò)嚴(yán)格查辦各領(lǐng)域重大案件，形成強(qiáng)大執(zhí)法威懾。2017年新啟動(dòng)案件調(diào)查478件，新增立案312件；辦結(jié)立案案件335件，同比增長(zhǎng)43%。全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長(zhǎng)74.74%，市場(chǎng)禁入44人。部署清理整頓各類交易場(chǎng)所“回頭看”行動(dòng)，基本解決地方各類交易場(chǎng)所的違規(guī)問(wèn)題。
2017年證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步健全符合我國(guó)國(guó)情的資本市場(chǎng)法制體系，扎實(shí)推進(jìn)《證券法》修改、期貨法制定及《公司法》、《刑法》修改等具有資本市場(chǎng)“四梁八柱”性質(zhì)的基礎(chǔ)法律立法工作，不斷完善資本市場(chǎng)頂層制度設(shè)計(jì)。進(jìn)一步完善股份減持等市場(chǎng)交易制度、證券交易所自律管理等一線監(jiān)管制度、上市公司再融資等發(fā)行監(jiān)管制度、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管等資本市場(chǎng)規(guī)章規(guī)范性文件。全年共出臺(tái)規(guī)章13件、規(guī)范性文件27件，各系統(tǒng)單位出臺(tái)自律規(guī)則100余件。
在落實(shí)“放管服”改革要求層面，證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》，取消期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)并做好后續(xù)銜接工作。進(jìn)一步做好“放管服”改革涉及的規(guī)章、規(guī)范性文件清理工作，修改、廢止證券期貨市場(chǎng)規(guī)章和規(guī)范性文件20件。
2017年證監(jiān)會(huì)還集中專業(yè)力量組織修改、制定《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《證券交易所管理辦法》《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》等多部重要監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。
2017年證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持每周例行新聞發(fā)布會(huì)制度，及時(shí)發(fā)布資本市場(chǎng)有關(guān)法律法規(guī)和政策措施，加大政策解讀和輿論引導(dǎo)，不斷健全符合資本市場(chǎng)特點(diǎn)的新聞發(fā)布體系。同時(shí)，依法有效化解資本市場(chǎng)矛盾糾紛，如通過(guò)“12386”證監(jiān)會(huì)熱線服務(wù)平臺(tái)，全年共接收投訴者訴求73224件，同比增長(zhǎng)近30%。平穩(wěn)啟動(dòng)熱線直轉(zhuǎn)試點(diǎn)，在北京地區(qū)10家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)過(guò)程中，超過(guò)60%的投訴在一周內(nèi)辦結(jié)，取得良好效果。
目前證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)已初步形成覆蓋全國(guó)、全領(lǐng)域的資本市場(chǎng)調(diào)解網(wǎng)絡(luò)，專業(yè)調(diào)解組織增至52家。創(chuàng)新調(diào)解工作機(jī)制，“小額速調(diào)”業(yè)務(wù)模式已推廣至全國(guó)16個(gè)轄區(qū)，5家調(diào)解機(jī)構(gòu)已實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上接受申請(qǐng)，3家調(diào)解機(jī)構(gòu)可通過(guò)視頻、電話開展調(diào)解。
2018年，證監(jiān)會(huì)將大力推動(dòng)《證券法》修訂、《期貨法》制定等立法工作，進(jìn)一步完善日常監(jiān)管、案件調(diào)查、行政處罰、行政復(fù)議等協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的大監(jiān)管、大執(zhí)法工作格局，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，大力推進(jìn)資本市場(chǎng)法治宣傳教育，推動(dòng)法治政府建設(shè)取得新的成績(jī)。
（責(zé)任編輯：蔡情）
